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第1篇 證券公司季度總結(jié)
證券公司季度總結(jié)
倏然間歲月的年輪在不經(jīng)意中又多劃了一個(gè)圈。下面為大家整理了證券公司季度總結(jié)范文,僅供參考!
1、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來(lái),從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試,對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,而駐點(diǎn)銀行,通過(guò)渠道營(yíng)銷,對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問(wèn)題。
2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷過(guò)程中,與客戶的交談和遇到的不同問(wèn)題,提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對(duì)客戶不定期的回訪,為其提供全方位、多角度的服務(wù),使安信服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了
對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),都認(rèn)真對(duì)待,盡量避免給客戶和公司帶來(lái)不必要的麻煩,辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷中,同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題和自己的不足
1、證券知識(shí)還須加深了解,需不斷學(xué)習(xí)。
2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,溝通方式還要逐步加強(qiáng)。
3、專業(yè)分析能力及營(yíng)銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。
進(jìn)入營(yíng)銷這個(gè)行業(yè),業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,前兩個(gè)月的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳,我重新整理了思路,在余下僅有的兩個(gè)月里,我要這樣做:
1、發(fā)傳單
進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺(jué)得還是可行,大量的傳單會(huì)提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅(jiān)持終會(huì)有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點(diǎn)已有半年了,業(yè)績(jī)十分不理想。招商銀行很好的.服務(wù)有口皆碑,許多客戶慕名而來(lái),如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的,但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),雖然很有壓力,但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)
拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶選擇我們安信來(lái)開(kāi)戶,另外,對(duì)于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,向客戶介紹我公司的服服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),努力將客戶爭(zhēng)取過(guò)來(lái)。
現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大,觀望的人占多數(shù),同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬(wàn)分激烈,為此,我必須要不斷的學(xué)習(xí),豐富自己的專業(yè)知識(shí),為客戶提供全方位的服務(wù),要想盡一切切辦法,盡自己最大努力來(lái)做。
第2篇 證券公司開(kāi)發(fā)第三季度工作總結(jié)
為做好投資者教育工作,在xx年,公司上下把投資者教育工作作為公司一項(xiàng)重要工作來(lái)抓,通過(guò)認(rèn)真組織,精心部署,結(jié)合公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的開(kāi)展,采取多種方式和手段,不斷切實(shí)做好投資者教育工作,不斷提高服務(wù)質(zhì)量和專業(yè)管理水平,維護(hù)投資者合法權(quán)益?,F(xiàn)將具體工作情況總結(jié)匯報(bào)如下:
一、完善投資者教育組織機(jī)構(gòu),建立健全相關(guān)法規(guī)制度
1、公司xx年投資者教育工作領(lǐng)導(dǎo)小組
為了做好投資者教育工作,保持工作的穩(wěn)定性和連續(xù)性,公司對(duì)投資者教育工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員進(jìn)一步補(bǔ)充完善,由下列人員組成:
公司總部組長(zhǎng):嚴(yán)九鼎(分管經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)副總裁)
副組長(zhǎng):王力華(經(jīng)紀(jì)事業(yè)部總經(jīng)理)
成員:經(jīng)紀(jì)事業(yè)部各綜合部門總經(jīng)理、所屬各營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理
上海分公司組長(zhǎng):李梓木(上海分公司總經(jīng)理)
成員:上海分公司所屬各營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理
2、繼續(xù)做好投資者園地建設(shè)工作
根據(jù)上級(jí)監(jiān)督部門對(duì)投資者園地建設(shè)工作的部署和要求,指導(dǎo)和督促營(yíng)業(yè)部不斷完善營(yíng)業(yè)部投資者園地建設(shè)工作,堅(jiān)持做好投資者證券知識(shí)普及和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作,幫助投資者理解“買者自負(fù)”的內(nèi)在含義和樹(shù)立正確的投資理念,結(jié)合“打擊非上市股權(quán)買賣”活動(dòng),在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)醒目位置張貼告示和人員提示等方式,提醒投資者到合法的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券交易。
3、加強(qiáng)管理,對(duì)投資者教育工作內(nèi)部檢查
為了加強(qiáng)管理,規(guī)范投資者教育工作落到實(shí)處,公司分別對(duì)各營(yíng)業(yè)部進(jìn)行內(nèi)部檢查。檢查工作完成后,對(duì)投資者教育工作比較突出營(yíng)業(yè)部給予了獎(jiǎng)勵(lì),對(duì)此項(xiàng)工作不力的營(yíng)業(yè)部給予了批評(píng)。通過(guò)以上教育活動(dòng)的開(kāi)展與檢查,進(jìn)一步增強(qiáng)了投資者參與活動(dòng)的熱情,形成了風(fēng)險(xiǎn)教育活動(dòng)準(zhǔn)備工作與營(yíng)業(yè)部之間完善相互促進(jìn)、協(xié)調(diào)發(fā)展的良好局面。
4、開(kāi)展形式多樣的投資者教育活動(dòng)
繼續(xù)以形式多樣的投資者教育活動(dòng)向投資者尤其是中小投資者傳授投資知識(shí)、傳播投資經(jīng)驗(yàn)、培養(yǎng)投資技能、倡導(dǎo)理性投資觀念、提示相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)、告知投資者權(quán)利及保護(hù)途徑,進(jìn)而提高投資者素質(zhì)。
各營(yíng)業(yè)部充分利用收市后、節(jié)假日開(kāi)展形式多樣,內(nèi)容豐富的投資咨詢活動(dòng),如繼續(xù)開(kāi)辦股民學(xué)校,組織投資者交流投資心得等;維護(hù)好營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)投資者信箱,通過(guò)投資者信箱,了解客戶的需求和建議,做好客戶的服務(wù)工作,提高服務(wù)質(zhì)量;繼續(xù)重視并處理好客戶投訴工作,按照經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶投訴管理體系的責(zé)任要求,重視并及時(shí)處理客戶各種投訴,嚴(yán)禁推諉搪塞客戶,切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益;做好證券新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的知識(shí)普及和風(fēng)險(xiǎn)提示工作。
二、加大投入力度,保障投資者教育工作的有效進(jìn)行
1、xx年,公司為投資者教育共投入45萬(wàn)余元。具體印制投資者教育宣傳手冊(cè)4萬(wàn)余冊(cè)、宣傳單4萬(wàn)份、宣傳海報(bào)、展板、易拉寶80多套,開(kāi)展社區(qū)投資者教育活動(dòng)5次。這些宣傳物品的免費(fèi)發(fā)放與擺置,系列社區(qū)投資者教育活動(dòng)的舉辦,有效的提高了投資者教育的宣傳力度,使投資者更加明晰的了解證券市場(chǎng)投資機(jī)遇和風(fēng)險(xiǎn)。
2、設(shè)計(jì)模型,劃分投資者類型,為開(kāi)展有針對(duì)性的投資者教育創(chuàng)造條件。我公司認(rèn)為投資者教育的效果是根據(jù)客戶的類型,進(jìn)行有針對(duì)性的宣傳教育工作,其基礎(chǔ)是科學(xué)有效地劃分客戶類型,而簡(jiǎn)單地依據(jù)調(diào)查表是難以有效劃分客戶的。我們認(rèn)為較好的方式是通過(guò)客戶的交易行為判斷客戶類型,而分析客戶交易行為就需要對(duì)客戶的日常交易數(shù)據(jù),如日均交易筆數(shù)、每次委托數(shù)量、客戶資產(chǎn)、偏好品種等進(jìn)行綜合分析,這就需要建立分析模型和數(shù)據(jù)分析系統(tǒng),通過(guò)模型有效分類后再按客戶特征開(kāi)展投資者教育工作。
3、投資者教育工作納入績(jī)效考核。營(yíng)業(yè)部的投資者教育開(kāi)展情況將作為總部考核營(yíng)業(yè)部的管理內(nèi)容之一。投資者教育工作的內(nèi)容和效果較難界定,因此如何實(shí)現(xiàn)量化是個(gè)難點(diǎn),公司正在進(jìn)行研究。目前正在做將營(yíng)業(yè)部投資者教育工作與營(yíng)業(yè)部執(zhí)行力評(píng)估相聯(lián)系的嘗試,在xx年的投教工作中還是顯現(xiàn)良好成效的。
4、加強(qiáng)非現(xiàn)場(chǎng)渠道宣傳。由于目前各網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)客戶大幅減少,并有進(jìn)一步降低的趨勢(shì),鑒于此,我公司認(rèn)為下一步投資者教育的主要信息發(fā)布途徑為網(wǎng)站、短信、報(bào)刊以及其他公共媒體等非現(xiàn)場(chǎng)渠道。特別是網(wǎng)站,公司正積極在網(wǎng)站開(kāi)辟投資者教育專欄,采取互動(dòng)方式開(kāi)展投資者教育。
5、投資者教育工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作,要把投資者教育工作作為公司規(guī)范化建設(shè)的重要組成部分,融入到公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作和各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中。公司將進(jìn)一步完善投資者教育制度建設(shè),促進(jìn)該項(xiàng)工作有效落實(shí)。進(jìn)行投資者教育必須化“要我做”為“我要做”,杜絕重客戶開(kāi)發(fā),輕客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;重業(yè)務(wù)規(guī)模,輕風(fēng)險(xiǎn)揭示;重投資推介,輕基本知識(shí)普及;重形式,輕實(shí)質(zhì)內(nèi)容等問(wèn)題,既要對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示,使其明白“買者自負(fù)”的原則,更要對(duì)公司證券從業(yè)人員和營(yíng)銷人員進(jìn)行各項(xiàng)業(yè)務(wù)技能的培訓(xùn)和考核,形成良性互動(dòng)。
三、工作中存在的問(wèn)題
雖然我公司在投資者教育方面做了大量工作,但仍有一些不足需要改進(jìn):
(一)投資者接受教育缺乏連續(xù)性,公司的投資者教育工作按照時(shí)間順序逐步開(kāi)展,但個(gè)別投資者由于各種原因,不能經(jīng)常定期參與,缺乏連續(xù)性。
(二)部分投資者教育工作的方式和內(nèi)容還不能滿足投資者的需求。
在投資者教育的具體實(shí)踐中,存在著階段性、突擊性教育過(guò)多,常規(guī)化、經(jīng)常性教育不夠的主要矛盾,在內(nèi)容的準(zhǔn)確性、科學(xué)性和權(quán)威性還有欠缺。
針對(duì)以上問(wèn)題,我司將通過(guò)以下方式改進(jìn):
(1)加強(qiáng)公司信息技術(shù)中心和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)電腦設(shè)備日常維護(hù)工作,強(qiáng)化防范計(jì)算機(jī)病毒和木馬等安全性措施,確保行情、交易、通訊等設(shè)備正常運(yùn)行。
(2)通過(guò)各種方式提示投資者切實(shí)提高自我保護(hù)意識(shí),指導(dǎo)投資者有效妥善保護(hù)個(gè)人重要信息和密碼,提醒不設(shè)弱密碼等。
(3)進(jìn)一步完善建立投資者教育工作過(guò)程中涉及的客戶滿意度調(diào)查和客戶回訪制度,切實(shí)從投資者投資偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力著手提升服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平。
(4)進(jìn)一步完善客戶的細(xì)分工作,根據(jù)不同客戶的收入狀況和投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好開(kāi)展個(gè)性化的投資者教育工作,特別是要建立起一套針對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)投資者落實(shí)投資者教育工作機(jī)制。
(5)針對(duì)當(dāng)前基礎(chǔ)管理方面存在的問(wèn)題,組織人員編輯案例,對(duì)公司內(nèi)部員工開(kāi)展鮮明的案例分析教育活動(dòng),以起到警示作用。
(6)加強(qiáng)員工職業(yè)操守教育,建立起公司投資者教育工作內(nèi)部檢查和考核制度,納入到營(yíng)業(yè)部和員工年終績(jī)效考核范圍。
四、下一季度工作安排
(一)高度重視,確定投資者教育工作的重點(diǎn)
公司確定了投資者教育工作的重點(diǎn):一是多渠道、多層次地開(kāi)展投資者教育工作;二是做好投資者園地建設(shè);三是充分重視在證券投資咨詢活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)提示工作;四是嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)范;五是做好員工和客戶資風(fēng)險(xiǎn)教育培訓(xùn)工作。
(二)因地制宜,多渠道、多層次地開(kāi)展投資者教育工作
1、更新投資者園地,做好投資者園地建設(shè)工作,保證投資者園地欄目的及時(shí)更新,每個(gè)工作日至少更新一次。
2、積極提高公司《中天晨會(huì)報(bào)告》質(zhì)量,將投資風(fēng)險(xiǎn)提示一點(diǎn)一滴滲透到日常咨詢服務(wù)工作中去
3、密切關(guān)注國(guó)家新政策法規(guī)的出臺(tái)和公司下發(fā)、轉(zhuǎn)發(fā)的有關(guān)文件,在日常廣播、乾隆跑馬燈和投資者園地欄目中體現(xiàn)
4.張貼投資風(fēng)險(xiǎn)提示性公告、利用中天證券網(wǎng)站發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示信息、充分利用短信、現(xiàn)場(chǎng)廣播等形式進(jìn)行投資者教育宣傳發(fā)布、分發(fā)創(chuàng)業(yè)板投資者教育宣傳冊(cè)和宣傳單。
5、利用現(xiàn)場(chǎng)廣播、中天網(wǎng)站、qq客戶群、msn客戶群、短信或直接撥打電話等各種渠道對(duì)投資者進(jìn)行創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)教育
(三)不斷強(qiáng)化客戶回訪機(jī)制,充分利用一切機(jī)會(huì)對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示
充分利用crm的提示功能,既要加強(qiáng)對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)提示,又可以與客戶建立好情感溝通。并堅(jiān)持設(shè)置專人接聽(tīng)客戶咨詢服務(wù)電話,進(jìn)一步提高咨詢服務(wù)人員的專業(yè)素質(zhì)和服務(wù)質(zhì)量,定期對(duì)核心客戶進(jìn)行電話回訪,在處理糾紛、突發(fā)事件過(guò)程中要耐心、細(xì)致、周到、科學(xué)、公正。
(四)進(jìn)一步整合投資者教育資源,拓寬渠道、創(chuàng)新方式、完善內(nèi)容。
第3篇 證券公司季度工作總結(jié)
證券公司季度工作總結(jié) 第
四月的稅改給五月的行情帶來(lái)了無(wú)限的期望,畢竟,大盤這幾個(gè)月的走勢(shì)有些太熊了。行情似冰,可我卻沒(méi)有停下手上的工作,我開(kāi)始帶起了自己的團(tuán)隊(duì),也開(kāi)始找到了不一樣的酸甜與苦辣。
年后的兩個(gè)月,我承認(rèn)我與客戶之間的溝通少了一些,一方面因?yàn)槭袌?chǎng)的持續(xù)冷淡。我了解大家的心情,雖然在下跌的過(guò)程中從未間斷的給大家做出提醒,但是收效甚微,好多人都是抱著xx年持股才能掙錢的心態(tài)堅(jiān)守到了現(xiàn)在,換來(lái)的卻是市值攔腰斬半的慘痛代價(jià)。另一方面,我一直在有條不紊的進(jìn)行著營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的管理工作。
首先,從xx年的2月18日開(kāi)始的有獎(jiǎng)開(kāi)戶活動(dòng)告一段落,這一次的活動(dòng)依然是公司統(tǒng)一在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)展的,而且營(yíng)業(yè)部還制定了對(duì)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)開(kāi)發(fā)客戶的獎(jiǎng)勵(lì)方案,對(duì)銀行網(wǎng)點(diǎn)銀行員工介紹客戶的獎(jiǎng)勵(lì)方案。我首先的工作就是統(tǒng)技所有的數(shù)據(jù)。在這次活動(dòng)中,截止到5月1日,所有營(yíng)銷代表8名開(kāi)戶數(shù)共計(jì)199戶,其中有效戶100戶,入金量472,7829元,在統(tǒng)計(jì)完每一個(gè)營(yíng)銷代表所開(kāi)發(fā)客戶的情況后,與經(jīng)理核對(duì),我又將銀行員工介紹的客戶挑選出來(lái),按戶進(jìn)行現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)。其中,獎(jiǎng)勵(lì)的發(fā)放工作已經(jīng)和經(jīng)理共同發(fā)放完畢。
因?yàn)榭蛻艚?jīng)理的離職,我去了農(nóng)行進(jìn)行駐點(diǎn)工作。在那里,我也深深的體會(huì)到了一名營(yíng)銷代表的內(nèi)心感受。其實(shí)營(yíng)銷就是一種溝通,溝通的方式,溝通的時(shí)宜都需要自己去把握。盡量將客戶對(duì)自己的反感程度降至最低,這樣才能把握機(jī)會(huì),讓他樂(lè)意接受我們的產(chǎn)品。然而大家在溝通上或許表現(xiàn)的并不是很到位,有自尊心方面的原因,有性格上面的局限,有節(jié)奏上把握的不準(zhǔn),所以很多人并沒(méi)有去有效的溝通,可能與之交流的僅僅只是一張無(wú)聲的宣傳單。有了這次的經(jīng)歷,再有自己的思索,因而也在后來(lái)交行的駐點(diǎn)工作中切實(shí)用到了。
服務(wù)部新入一名營(yíng)銷代表,培訓(xùn)工作開(kāi)始了。除了每天下午對(duì)她進(jìn)行基礎(chǔ)培訓(xùn)之外呢,我想,我更多的是在向她傳遞我們這一行所需要的職業(yè)操守和對(duì)工作的態(tài)度。在每一次接聽(tīng)咨詢電話,在每一次接待客戶的工作當(dāng)中,讓她正真意義上的理解自己的工作是一種服務(wù)性質(zhì)的工作。后來(lái),我還單獨(dú)帶她進(jìn)駐交行。和她分享我工作上的一些心得:什么樣的客戶有潛力,什么樣的客戶不值得去發(fā)掘,什么樣的.年齡層客戶我們需要等等,在這些時(shí)間里,除了傳授,我也通過(guò)了實(shí)踐掌握了很多更深更實(shí)際的方法。
應(yīng)全營(yíng)業(yè)部號(hào)召,我們將盡量的安排客戶遷往家中進(jìn)行網(wǎng)上交易。開(kāi)始時(shí),只是采取閉市后教學(xué)的方式,很多人都是隔夜就忘,工作進(jìn)展很慢。后來(lái)經(jīng)過(guò)與營(yíng)業(yè)部人員的溝通后,根據(jù)現(xiàn)有的條件,我們將現(xiàn)在的大戶室單獨(dú)辟出一間,起名為“網(wǎng)上交易實(shí)戰(zhàn)室”,選在每天開(kāi)市時(shí)間進(jìn)行真實(shí)環(huán)境的培訓(xùn),充分的調(diào)動(dòng)了客戶的積極性。目前,所有的培訓(xùn)工作仍然在繼續(xù),我手上的數(shù)據(jù)中也抓到了一些想回家的客戶的信息。因此,六月份我將工作的重點(diǎn)放在了和這些客戶的溝通上,讓他們滿意并且放心的回家做網(wǎng)上交易。
寫工作總結(jié)的時(shí)候,正趕上央行繼續(xù)加存款準(zhǔn)備金率1個(gè)百分點(diǎn),而且美國(guó)市場(chǎng)在油價(jià)飆升10美元的消息下出現(xiàn)暴跌,心情真的很沉重。但不管怎樣,工作還是要繼續(xù),路還是要走下去。
證券公司季度工作總結(jié) 第
進(jìn)入二季度以來(lái),股指繼續(xù)攀升,投資者的交易熱情高漲,交易量持續(xù)放大。隨著暫停數(shù)月之久的ipo重啟以及創(chuàng)業(yè)板交易開(kāi)通的提前反應(yīng),市場(chǎng)的波動(dòng)不斷加大,投資者教育工作顯得尤為迫切和重要。根據(jù)這一特點(diǎn),結(jié)合南京證券__年投資者教育方案的整體安排,在二季度,公司進(jìn)一步加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),完善制度,拓展教育方式和渠道,倡導(dǎo)投資者價(jià)值投資、理性投資,進(jìn)一步維護(hù)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展,取得了一定成績(jī)。現(xiàn)將今年二季度的投資者教育工作匯報(bào)如下:
一、進(jìn)一步加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),完善制度,狠抓落實(shí),積極推進(jìn)投資者教育工作
公司各營(yíng)業(yè)部繼續(xù)將投資者教育工作列為本營(yíng)業(yè)部的工作重點(diǎn),強(qiáng)化投資者教育領(lǐng)導(dǎo)小組的職能,從組織領(lǐng)導(dǎo)方面進(jìn)一步保障投資者教育工作的順利開(kāi)展。同時(shí),公司還對(duì)營(yíng)業(yè)部投資者教育工作的實(shí)施提出了更加明確的要求,要求營(yíng)業(yè)部根據(jù)公司投資者教育工作總體要求和營(yíng)業(yè)部的實(shí)際情況,合理安排營(yíng)業(yè)部的投資者教育工作計(jì)劃、工作方式和時(shí)間,對(duì)營(yíng)業(yè)部投資者教育工作進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)、督導(dǎo)和落實(shí),確保投資者教育工作的順利進(jìn)行。其中,上海新華路、杭州慶春東路、重慶較場(chǎng)口等多家營(yíng)業(yè)部均制定了詳細(xì)的投資者教育計(jì)劃,內(nèi)容豐富而又充實(shí),在投資者中引起了一致的好評(píng)。在此基礎(chǔ)上,公司繼續(xù)加大投資者教育工作專項(xiàng)費(fèi)用的投入,不斷創(chuàng)新宣傳形式,擴(kuò)大投資者教育工作覆蓋面,加強(qiáng)影響力,爭(zhēng)取讓投資者教育工作深入人心。
二、積極開(kāi)展形式多樣、內(nèi)容豐富的教育活動(dòng),切實(shí)提高投資者教育工作效果。
公司各營(yíng)業(yè)部根據(jù)證券市場(chǎng)的不同發(fā)展階段以及當(dāng)?shù)氐木唧w情況,積極調(diào)整投資者教育宣傳形式,采用多種形式,認(rèn)真做好投資者教育工作。
根據(jù)監(jiān)管部門以及公司的相關(guān)要求,各營(yíng)業(yè)部繼續(xù)完善、豐富投資者教育園地,針對(duì)ipo重新開(kāi)啟和創(chuàng)業(yè)板,在投資者園地中設(shè)立了新股申購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)提示專欄和創(chuàng)業(yè)板知識(shí)專欄,得到廣大客戶的一致好評(píng)。同時(shí)公司充分利用公司網(wǎng)站適用范圍廣的特點(diǎn),開(kāi)辟了投資者課堂,將最新的法律法規(guī)、證券知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)提示等內(nèi)容發(fā)布在公司網(wǎng)站上,供投資者瀏覽下載。
銀川民族北街、南京新華路、南京長(zhǎng)樂(lè)路和深圳南海大道等20多家營(yíng)業(yè)部通過(guò)股市沙龍、股民學(xué)校等形式向投資者普及證券知識(shí),并針對(duì)不同的投資群體,開(kāi)展了豐富多樣的投資者教育活動(dòng)。同時(shí),深圳管理總部定期舉辦較高級(jí)別的私募基金路演(投資報(bào)告會(huì))系列活動(dòng),邀請(qǐng)國(guó)內(nèi)外最頂尖、最成功的私募基金管理人現(xiàn)場(chǎng)演講,與投資者互動(dòng)交流,從宏觀策略到個(gè)股投資價(jià)值分析,深入嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治鲅芯?,使得投資者深切感受到投資的嚴(yán)謹(jǐn)性和邏輯性,對(duì)后期的投資起到指導(dǎo)性作用。
三、組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)與合規(guī)競(jìng)賽,提高員工執(zhí)業(yè)素質(zhì),為客戶提供更加完善的教育與服務(wù)。
當(dāng)前證券市場(chǎng)日新月異、瞬息萬(wàn)變,創(chuàng)新業(yè)務(wù)和品種層出不窮。為此,公司針對(duì)員工知識(shí)結(jié)構(gòu)的不足建立了完善的培訓(xùn)制度。公司相關(guān)職能部門組織了多場(chǎng)專題視頻培訓(xùn)會(huì),涉及證券法律法規(guī)(特別是經(jīng)紀(jì)人管理暫行條例)、行業(yè)自律規(guī)定、新業(yè)務(wù)開(kāi)展規(guī)則等內(nèi)容。
同時(shí)為強(qiáng)化規(guī)范意識(shí),加強(qiáng)合規(guī)建設(shè),構(gòu)建合規(guī)體制,培育合規(guī)文化,促進(jìn)規(guī)范發(fā)展,同時(shí)也是為了能夠給投資者提供更加優(yōu)良的服務(wù),進(jìn)一步做好投資者教育工作,公司組織了全公司范圍的合規(guī)競(jìng)賽,自今年4月份開(kāi)始至6月底,先后完成了初賽和復(fù)賽,7月份將在南京電視臺(tái)舉行總決賽。通過(guò)本次合規(guī)競(jìng)賽,公司上下掀起了一股人人學(xué)習(xí),人人合規(guī)的熱潮,極大地推動(dòng)了公司投資者教育工作的發(fā)展。其中南京龍?bào)绰?、南京熱河路、?zhèn)江、福州華林路等20多家營(yíng)業(yè)部利用本次合規(guī)競(jìng)賽進(jìn)一步明確了內(nèi)部培訓(xùn)機(jī)制,每周進(jìn)行一次證券知識(shí)的學(xué)習(xí),極大地提高了員工的業(yè)務(wù)技能,提高了公司的形象。
四、利用技術(shù)手段,加強(qiáng)客戶回訪與客戶咨詢服務(wù),切實(shí)保障客戶權(quán)益。
各營(yíng)業(yè)部按照公司規(guī)定組織專人對(duì)新開(kāi)戶客戶進(jìn)行回訪,核實(shí)客戶身份,揭示風(fēng)險(xiǎn),收集客戶意見(jiàn),解答客戶疑問(wèn),并利用crm系統(tǒng)進(jìn)行了詳細(xì)記錄。同時(shí),各營(yíng)業(yè)部利用crm系統(tǒng),加強(qiáng)對(duì)客戶的篩選和分析,通過(guò)短信、電話等形式加強(qiáng)新股中簽、風(fēng)險(xiǎn)提示、分紅通知等基礎(chǔ)客戶服務(wù)工作,進(jìn)一步切實(shí)有效地保障了客戶的權(quán)益。
五、發(fā)揮新聞媒體的優(yōu)勢(shì),營(yíng)造濃厚的投資者教育宣傳氛圍
各營(yíng)業(yè)部積極加強(qiáng)與新聞媒體的合作,采取多種多樣的合作形式,擴(kuò)大投資者教育的影響面。張家港步行街、昆明丹霞路、北京惠新西街等15家營(yíng)業(yè)部通過(guò)與電臺(tái)、電視臺(tái)、報(bào)刊及網(wǎng)站等媒體合作,不斷深 化投資者教育工作,取得了良好的效果。
今年第二季度公司的投資者教育工作取得了一定的成績(jī),但在深化投資者教育工作中同樣也遇到了一些問(wèn)題,有待研究并在實(shí)踐中探索解決方法,比較突出的問(wèn)題包括:一是現(xiàn)有的投資者教育內(nèi)容、方式尚難以滿足投資者個(gè)性化的需求,投資者教育的針對(duì)性有待加強(qiáng);二是部分營(yíng)業(yè)部存在培訓(xùn)人員缺乏、培訓(xùn)水平有待提高的現(xiàn)象。
隨著__年行情的深入發(fā)展,投資者教育工作需要關(guān)注的方面越來(lái)越多,南京證券都將一如既往加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),認(rèn)真組織,積極推進(jìn),把投資者的風(fēng)險(xiǎn)教育作為一項(xiàng)日常的、長(zhǎng)期的工作來(lái)落實(shí),從切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益和利益的角度出發(fā),增強(qiáng)投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),維護(hù)投資者權(quán)益,提高投資者抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力,繼續(xù)鞏固和完善投資者教育工作所取得的成績(jī)。
第4篇 證券公司第一季度工作總結(jié)
2022年一季度,雖然國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)復(fù)雜多變,但中國(guó)證券市場(chǎng)基本呈單邊上揚(yáng)的趨勢(shì),投資者普遍處于盈利狀態(tài)。南京證券沒(méi)有為此而放松投資者教育工作,而是進(jìn)一步加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),完善制度,拓展教育方式和渠道,努力幫助投資者樹(shù)立正確的投資理念、增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),進(jìn)一步維護(hù)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展,取得了一定成績(jī)?,F(xiàn)將公司今年一季度的投資者教育工作匯報(bào)如下:
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),完善制度,狠抓落實(shí),積極推進(jìn)投資者教育工作
2022年初,公司就將投資者教育工作作為今年的重要工作來(lái)抓,要求各營(yíng)業(yè)部從本部的實(shí)際出發(fā),認(rèn)真扎實(shí)地做好投資者教育工作。一季度,公司各營(yíng)業(yè)部普遍將投資者教育工作列為本營(yíng)業(yè)部的工作重點(diǎn),紛紛加強(qiáng)了組織領(lǐng)導(dǎo),營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人親自負(fù)責(zé),各部門負(fù)責(zé)人積極參與,按照2022年的工作計(jì)劃和客戶特點(diǎn),進(jìn)一步完善工作制度,狠抓落實(shí),推動(dòng)全公司的投資者教育工作取得了較大進(jìn)展。上海新華路、張家港步行街、無(wú)錫五愛(ài)北路等多家營(yíng)業(yè)部均成立了以營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng),各分部門負(fù)責(zé)人為成員的投資者教育小組,并指定專人作為投資者教育工作的聯(lián)系人,隨時(shí)與協(xié)會(huì)以及公司保持信息暢通,及時(shí)報(bào)告營(yíng)業(yè)部投資者教育工作進(jìn)展情況,努力做好相關(guān)工作。
二、將投資者教育貫穿于客戶服務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié),扎實(shí)做好日常工作
投資者教育工作不是表面文章,必須將這項(xiàng)工作貫穿到與客戶接觸的每個(gè)環(huán)節(jié)當(dāng)中,從各個(gè)方面做好相關(guān)工作。今年以來(lái),公司堅(jiān)持以“專業(yè)服務(wù),創(chuàng)造價(jià)值”為理念,在客戶開(kāi)銷戶、日常交易、資金存取、客戶營(yíng)銷和服務(wù)等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中,積極了解客戶,服務(wù)客戶,切實(shí)將投資者教育工作做實(shí)、做細(xì)。特別是經(jīng)常通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、電話回訪以及客戶關(guān)系管理系統(tǒng)了解和分析客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資偏好情況,針對(duì)不同類型客戶進(jìn)行有針對(duì)性的投資者教育,取得了良好的效果。北京惠新西街、杭州慶春東路、重慶較場(chǎng)口等營(yíng)業(yè)部將投資者教育工作進(jìn)行分解,在日常業(yè)務(wù)工作中明確了營(yíng)業(yè)部各崗位員工的相關(guān)工作職責(zé),切實(shí)將投資者教育融入到客戶服務(wù)的每個(gè)環(huán)節(jié)。
三、采用多種形式,認(rèn)真做好投資者教育工作
開(kāi)展投資者教育工作不能死板,一定要根據(jù)證券市場(chǎng)的不同發(fā)展階段以及各地的具體情況,積極調(diào)整投資者教育宣傳形式,采用多種形式,認(rèn)真做好投資者教育工作。
今年以來(lái),各營(yíng)業(yè)部紛紛利用投資者園地這一常規(guī)基地,加強(qiáng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示和證券知識(shí)、法律法規(guī)的宣傳,根據(jù)市場(chǎng)實(shí)際情況和工作需要及時(shí)更新內(nèi)容,不斷完善投資者教育園地。同時(shí)公司充分利用公司網(wǎng)站適用范圍廣的特點(diǎn),將法律法規(guī)、證券知識(shí)等內(nèi)容發(fā)布在公司網(wǎng)站上,供投資者瀏覽下載。公司很多營(yíng)業(yè)部還紛紛利用報(bào)刊、電視、報(bào)告會(huì)等多種形式積極開(kāi)展投資者教育工作,介紹理財(cái)知識(shí)和技巧,提示投資風(fēng)險(xiǎn),得到廣大投資者的一致好評(píng)。
今年一季度,南京大鐘亭、連云港通灌南路、銀川文化東街等15家營(yíng)業(yè)部通過(guò)與電臺(tái)、電視臺(tái)、報(bào)刊及網(wǎng)站等媒體合作,不斷深化投資者教育工作。深圳管理總部于3月份聯(lián)合清華大學(xué)研究院培訓(xùn)中心舉辦了《聚焦2022年全國(guó)“兩會(huì)”——談當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)政策與民生問(wèn)題》,并邀請(qǐng)全國(guó)政協(xié)委員賀強(qiáng)、華爾街資深投資銀行策略家李宗賢等為眾多知名人士從多個(gè)層面剖析國(guó)內(nèi)證券投資市場(chǎng)的投資機(jī)會(huì),營(yíng)造濃厚的投資者教育宣傳氛圍,取得了良好的效果。廣州先烈中路、上海西藏南路、深圳南海大道和銀川民族北街等20多家營(yíng)業(yè)部通過(guò)股市沙龍、投資策略報(bào)告會(huì)等形式不斷提高投資者教育活動(dòng)的質(zhì)量,針對(duì)不同的投資群體,開(kāi)展了豐富多樣的投資者教育活動(dòng)。今年3月份,南京新華路營(yíng)業(yè)部由于多年熱忱專業(yè)的服務(wù),還被南京市消費(fèi)者協(xié)會(huì)和大眾證券報(bào)社評(píng)選為南京地區(qū)投資者滿意十佳證券營(yíng)業(yè)部。
四、抓住重點(diǎn),著重做好新入市投資者的風(fēng)險(xiǎn)教育工作
新入市投資者的風(fēng)險(xiǎn)教育工作是投資者教育工作的重點(diǎn),必須傾注大量的心血和精力。今年以來(lái),針對(duì)新入市的投資者,公司各營(yíng)業(yè)部根據(jù)該類型投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資偏好,從開(kāi)戶、回訪和培訓(xùn)等多個(gè)環(huán)節(jié)加強(qiáng)對(duì)新股民、新基民的風(fēng)險(xiǎn)教育工作,努力提升他們的投資水平和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。公司集中印制了一批操作手冊(cè),并借助公司網(wǎng)站介紹各種投資品種特點(diǎn)及有關(guān)操作規(guī)則,準(zhǔn)確披露市場(chǎng)新品種、新變化、新政策,及時(shí)傳達(dá)國(guó)家和證監(jiān)部門的政策信息,幫助新入市的投資者盡快成長(zhǎng)起來(lái)。南京長(zhǎng)樂(lè)路和南京常府街等營(yíng)業(yè)部通過(guò)股民學(xué)校,加強(qiáng)與新入市投資者的互動(dòng),倡導(dǎo)理性投資,取得了良好的效果。
五、利用技術(shù)手段,積極推動(dòng)投資者教育工作邁上新臺(tái)階
充分利用各種技術(shù)手段,通過(guò)多個(gè)渠道更有針對(duì)性地開(kāi)展投資者教育工作有利于擴(kuò)大范圍,提升工作效果。
公司于2022年初上線了客戶關(guān)系管理系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱“crm系統(tǒng)”),加強(qiáng)了對(duì)投資者的分析和研究,能夠針對(duì)不同類型的投資者提出家常菜譜大全不同的服務(wù)方案,不斷提高服務(wù)質(zhì)量,同時(shí)也推動(dòng)投資者教育工作邁上了新臺(tái)階。南京龍?bào)绰泛湍暇┬氯A路等營(yíng)業(yè)部依托crm系統(tǒng),將營(yíng)業(yè)部所有客戶細(xì)分到員工名下,員工通過(guò)crm系統(tǒng)細(xì)致研究自己所服務(wù)客戶的操作習(xí)慣和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,按照服務(wù)規(guī)范有針對(duì)性地為客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示和服務(wù),極大地提升了投資者教育工作的質(zhì)量。
同時(shí),公司的全國(guó)統(tǒng)一客服熱線400-828-5888于2022年面向全公司推廣,正在逐步取代原來(lái)各營(yíng)業(yè)部分散的自助委托電話和人工服務(wù)號(hào)碼。該客服熱線可以提供自助委托、人工服務(wù)、賬戶查詢、銀證轉(zhuǎn)賬、修改資料和自助語(yǔ)音咨詢等六大功能,規(guī)范了客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn),提高了客戶服務(wù)水平,并在日常的服務(wù)工作中積極做好投資者教育相關(guān)工作,得到投資者的廣泛好評(píng)。
六、完善投訴處理機(jī)制,構(gòu)建多種投訴渠道,及時(shí)妥善解決投資者的投訴
在日常的市場(chǎng)營(yíng)銷和客戶服務(wù)工作中,投資者對(duì)公司的相關(guān)工作不滿意或者不理解是很正常的,因此及時(shí)妥善解決投資者的投訴是非常重要的。今年一季度以來(lái),公司不斷完善投訴處理機(jī)制,規(guī)范投訴處理流程,同時(shí)構(gòu)筑多種投訴渠道,保護(hù)客戶投訴的及時(shí)順暢。公司所有營(yíng)業(yè)部均在營(yíng)業(yè)部場(chǎng)所顯著位置張貼公司和營(yíng)業(yè)部的投訴電話、傳真、電子郵箱和其他相關(guān)信息,設(shè)置了投訴郵箱并定期檢查,同時(shí)完善客戶投訴處理流程,接受并妥善處理投資者的投訴,做好投訴記錄。通過(guò)以上多種方式讓投資者的投訴、意見(jiàn)能夠在第一時(shí)間便予以妥善解決。
總的來(lái)說(shuō),今年第一季度公司的投資者教育工作在取得一定成績(jī)的同時(shí),也在深化投資者教育工作中也遇到了一些問(wèn)題,有待研究并在實(shí)踐中探索解決方法,比較突出的問(wèn)題包括:一是客戶分層分類服務(wù)工作亟待加強(qiáng),公司和各營(yíng)業(yè)部如何進(jìn)一步細(xì)分客戶并做好客戶服務(wù)和投資者教育工作有待改進(jìn);二是現(xiàn)有的投資者教育內(nèi)容、方式尚難以滿足投資者個(gè)性化的需求,投資者教育的針對(duì)性有待加強(qiáng);三是與其他機(jī)構(gòu)在投資者教育工作的合作方面有待加強(qiáng)。但無(wú)論遇到什么問(wèn)題,南京證券都將加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),認(rèn)真組織,積極推進(jìn),把投資者教育工作作為一項(xiàng)日常的、長(zhǎng)期的工作來(lái)落實(shí),從切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益和利益的角度出發(fā),增強(qiáng)投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),維護(hù)投資者權(quán)益,提高投資者抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。繼續(xù)鞏固和完善投資者教育工作所取得的成績(jī)。
第5篇 證券公司個(gè)人季度總結(jié)
證券公司個(gè)人半年工作總結(jié)
20__年已經(jīng)過(guò)半,是我過(guò)得很艱難的一年。在大盤接近____點(diǎn)的時(shí)候我感到了痛苦,此時(shí)我就在想,一定要把自己充實(shí)起來(lái),要不就會(huì)在大盤未見(jiàn)底之前自己被淘汰。后來(lái)的實(shí)踐證明了我的想法的正確,這更堅(jiān)定了我的信念,要不斷地去學(xué)習(xí),充實(shí)自己,也只有這樣才能和公司共同成長(zhǎng)。 回顧大半年的工作,我在很多方面做的都不夠好。
第一,在大盤的不斷下跌中,客戶大都套牢,特別是跌破2300點(diǎn)的時(shí)候,客戶抱怨很大,我也逐漸失去了開(kāi)發(fā)新客戶的勇氣,留下來(lái)的電話回訪也不是很及時(shí),但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的最大問(wèn)題。
第二,在產(chǎn)品銷售方面,做的不夠好,一年僅賣了47萬(wàn)的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中,沒(méi)有做好,在今后當(dāng)中加倍努力。
第三,專業(yè)知識(shí)不充足,客戶提問(wèn)的一些問(wèn)題不能給予及時(shí)、很好的解答。
第四,對(duì)已經(jīng)開(kāi)發(fā)的客戶不是非常了解,客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力不清楚,客戶的資產(chǎn)配置沒(méi)能提供合理的建議。
第五,同銀行的關(guān)系沒(méi)有處理好,所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。
鑒于以上,我決定新的一年里從下面幾方面去努力。
第一,后期注重學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財(cái)產(chǎn)品,然后向客戶推介?,F(xiàn)在推出了添富快線,后期可以利用它來(lái)服務(wù)客戶,向潛在客戶宣添富快線,吸引客戶。利用公司的力量來(lái)服務(wù)好客戶,讓客戶在弱勢(shì)中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對(duì)公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹,要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過(guò)來(lái)。
第二,加強(qiáng)營(yíng)銷技術(shù)的學(xué)習(xí)。跟上公司的步伐,新的一年的我的目標(biāo)是銷售2015萬(wàn)理財(cái)產(chǎn)品。
第三,了解客戶的需求,根據(jù)客戶不同的風(fēng)險(xiǎn)承受能力及行情,建議客戶配置不同的資產(chǎn),比如:股票,基金,融資融券,貨幣型基金,銀行短期理財(cái)。 第四,維護(hù)好同銀行的關(guān)系,關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)問(wèn)銀行要求客戶介紹。
20__,即將逝去,但20__就在你我眼前。相信只有主動(dòng)出擊的人,才會(huì)有成功的機(jī)會(huì)。讓我們一起加油,完成自己的業(yè)績(jī)。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營(yíng)業(yè)部這個(gè)大家庭越來(lái)越紅火,也祝愿大家的業(yè)績(jī)?cè)阶鲈胶谩?/p>