第1篇 合規(guī)專員崗位職責(zé)工作內(nèi)容

合規(guī)專員職位要求

1.熟悉銀行、銀監(jiān)會(huì)和外匯管理局等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管法規(guī)。

2.了解銀行等金融企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)作機(jī)制、內(nèi)部控制制度流程。

3.有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和判斷能力、溝通協(xié)調(diào)能力、書面和口頭表達(dá)能力,能夠承受壓力。

4.誠(chéng)信、正直,敢于質(zhì)疑的職業(yè)精神。

合規(guī)專員崗位職責(zé)/工作內(nèi)容

1.持續(xù)跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變化,在公司內(nèi)進(jìn)行宣導(dǎo)。

2.負(fù)責(zé)與相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào),制訂落實(shí)法律法規(guī)的實(shí)施方案、管理辦法、實(shí)施細(xì)則。

3.負(fù)責(zé)保持與人民銀行等機(jī)構(gòu)的日常工作聯(lián)系,及時(shí)記錄各類監(jiān)管文件的要求并形成報(bào)告。

4.編寫合規(guī)案例和宣傳材料,組織落實(shí)合規(guī)培訓(xùn)和宣傳項(xiàng)目。

5.對(duì)公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新流程進(jìn)行合規(guī)評(píng)估,提交合規(guī)評(píng)審報(bào)告,事前規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

6.為管理層和業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供合規(guī)咨詢、意見和建議,支持業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。

第2篇 內(nèi)控合規(guī)專員崗位職責(zé)

合規(guī)內(nèi)控專員 中意人壽保險(xiǎn)有限公司 中意人壽保險(xiǎn)有限公司,e-保險(xiǎn)網(wǎng),中意 職責(zé):

1、根據(jù)公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)要求,持續(xù)梳理、更新現(xiàn)有公司內(nèi)控流程體系,識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),制定控制措施。

2、針對(duì)公司運(yùn)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),自行制定年度各項(xiàng)檢查計(jì)劃并實(shí)施。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題形成評(píng)估報(bào)告;

3、根據(jù)公司內(nèi)控需要提出制訂或者修訂公司內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程的建議;對(duì)公司業(yè)務(wù)渠道業(yè)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行分類評(píng)估,對(duì)不良指標(biāo)進(jìn)行季度預(yù)警,同時(shí)協(xié)助業(yè)務(wù)渠道制定整改措施。

4、主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告公司內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn);

5、組織內(nèi)控培訓(xùn)并向公司員工提供內(nèi)控咨詢;

6、參與公司的內(nèi)部控制評(píng)價(jià),完成內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告及其他相關(guān)工作;

要求:

1、本科或以上學(xué)歷;

2、兩年以上工作經(jīng)驗(yàn);具有保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控經(jīng)驗(yàn),熟悉保險(xiǎn)公司內(nèi)部運(yùn)作及有關(guān)法規(guī);

3、優(yōu)秀的書面表達(dá)能力,責(zé)任心強(qiáng),良好的溝通能力;

第3篇 審計(jì)合規(guī)專員崗位職責(zé)

1、大學(xué)本科學(xué)歷,南漳本地人。

2、為人正直,有一年以上銀行審計(jì)或內(nèi)控合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)或二年以上銀行實(shí)際業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先。

第4篇 合規(guī)審計(jì)專員崗位職責(zé)

1、大學(xué)本科學(xué)歷,南漳本地人。

2、為人正直,有一年以上銀行審計(jì)或內(nèi)控合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)或二年以上銀行實(shí)際業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先。

第5篇 風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)專員崗位職責(zé)

崗位職責(zé):

1、負(fù)責(zé)建立公司合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制管理體系,參與內(nèi)部業(yè)務(wù)管理制度與投資管理制度的制定;

2、負(fù)責(zé)公司投資咨詢、私募基金業(yè)務(wù)的日常合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理,識(shí)別和管理業(yè)務(wù)中存在的各類風(fēng)險(xiǎn),如合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等;

3、執(zhí)行事前,事中和事后監(jiān)控,落實(shí)各項(xiàng)合規(guī)風(fēng)控制度及流程;

4、負(fù)責(zé)對(duì)公司的各類合同、業(yè)務(wù)方案、流程制度、監(jiān)管報(bào)表與文件、宣傳材料等進(jìn)行合規(guī)審查;

5、定期向公司提交存量業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告,編制季度、年度風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告;

6、定期開展風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)檢查;

7、跟蹤國(guó)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展前沿和趨勢(shì),從事相關(guān)課題的學(xué)習(xí)和研究。

崗位要求:

1、金融、法律、財(cái)務(wù)或同類專業(yè)碩士以上學(xué)歷;

2、具有證券從業(yè)資格、基金從業(yè)資格,有國(guó)家法律執(zhí)業(yè)資格、通過金融風(fēng)險(xiǎn)管理師(frm)資格考試者優(yōu)先;

3、三年以上證券、基金等金融行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn);兩年以上證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或基金公司合規(guī)、風(fēng)控、內(nèi)核等工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先;

4、熟知金融行業(yè)相關(guān)的法律法規(guī), 熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、基金公司法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則,熟悉風(fēng)控合規(guī)工作的方法、流程和工具;

5、性格嚴(yán)謹(jǐn)沉穩(wěn),具備良好的執(zhí)業(yè)操守,較強(qiáng)的溝通理解能力和團(tuán)隊(duì)合作精神。

第6篇 合規(guī)內(nèi)控專員崗位職責(zé)

合規(guī)內(nèi)控專員 中意人壽保險(xiǎn)有限公司 中意人壽保險(xiǎn)有限公司,e-保險(xiǎn)網(wǎng),中意 職責(zé):

1、根據(jù)公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)要求,持續(xù)梳理、更新現(xiàn)有公司內(nèi)控流程體系,識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),制定控制措施。

2、針對(duì)公司運(yùn)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),自行制定年度各項(xiàng)檢查計(jì)劃并實(shí)施。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題形成評(píng)估報(bào)告;

3、根據(jù)公司內(nèi)控需要提出制訂或者修訂公司內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程的建議;對(duì)公司業(yè)務(wù)渠道業(yè)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行分類評(píng)估,對(duì)不良指標(biāo)進(jìn)行季度預(yù)警,同時(shí)協(xié)助業(yè)務(wù)渠道制定整改措施。

4、主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告公司內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn);

5、組織內(nèi)控培訓(xùn)并向公司員工提供內(nèi)控咨詢;

6、參與公司的內(nèi)部控制評(píng)價(jià),完成內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告及其他相關(guān)工作;

要求:

1、本科或以上學(xué)歷;

2、兩年以上工作經(jīng)驗(yàn);具有保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控經(jīng)驗(yàn),熟悉保險(xiǎn)公司內(nèi)部運(yùn)作及有關(guān)法規(guī);

3、優(yōu)秀的書面表達(dá)能力,責(zé)任心強(qiáng),良好的溝通能力;

第7篇 安全合規(guī)專員崗位職責(zé)

崗位職責(zé):

1、對(duì)公司基礎(chǔ)架構(gòu)和業(yè)務(wù)平臺(tái)的信息安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)研、梳理、評(píng)估;

2、協(xié)助信息安全審計(jì),按照監(jiān)管要求進(jìn)行it合規(guī)審查;

3、開展iso27001管理體系及信息安全等級(jí)保護(hù)體系建設(shè)及維護(hù);

4、協(xié)助信息安全制度的修訂、宣導(dǎo)。

任職要求:

1、全制重點(diǎn)院校本科及以上;

2、信息安全、網(wǎng)絡(luò)安全、信息管理理與信息系統(tǒng)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等相關(guān)專業(yè)優(yōu)先;

3、具備良好的學(xué)習(xí)能力,適應(yīng)能,溝通能,執(zhí)行力;

4、具有互聯(lián)網(wǎng)、金融企業(yè)信息安全實(shí)習(xí)經(jīng)歷優(yōu)先;

5、了解國(guó)內(nèi)外信息安全政策標(biāo)準(zhǔn)、信息安全等級(jí)保護(hù)優(yōu)先;

6、熟練使用office辦公軟件,具有良好的檔編制能。

第8篇 法務(wù)合規(guī)專員崗位職責(zé)

工作職責(zé):

1、 公司對(duì)外合同起草、審核;

2、 公司內(nèi)控制度的協(xié)助執(zhí)行,包括參與和組織招投標(biāo)工作等;

3、 對(duì)公司項(xiàng)目投資、采購(gòu)及其他重大經(jīng)營(yíng)行為給予法務(wù)支持;

4、 收集、研究新法律法規(guī),制定公司內(nèi)部法律培訓(xùn)計(jì)劃和方案

5、 完成部門及公司領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)交辦的其他工作。

任職資格:

1、 全日制法律類專業(yè)本科以上學(xué)歷;

2、 3年以上律師事務(wù)所或大型企業(yè)法務(wù)工作經(jīng)驗(yàn);

3、 熟悉合同法、公司法、外商投資領(lǐng)域法律法規(guī)及政策、國(guó)有資產(chǎn)管理類法規(guī);

4、 具有良好的語言表達(dá)和書面寫作能力,具有團(tuán)隊(duì)精神,協(xié)調(diào)溝通能力強(qiáng),有責(zé)任心。

第9篇 合規(guī)部專員崗位職責(zé)

? 負(fù)責(zé)培訓(xùn)體系的建立,培訓(xùn)執(zhí)行的跟蹤,維護(hù)培訓(xùn)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng),解決培訓(xùn)中的疑難問題。

? 負(fù)責(zé)程序的審核和批準(zhǔn)。

? 負(fù)責(zé)各類輔助記錄的審核,并對(duì)記錄中的問題進(jìn)行指導(dǎo)和跟蹤。

? 負(fù)責(zé)文件和記錄的分發(fā)管理。

? 協(xié)助各種官方檢查和客戶審計(jì),及后續(xù)的整改。

任職資格:

? 本科學(xué)歷。

? 具有1年及以上制藥生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量保證工作經(jīng)驗(yàn)。

? 了解gmp相關(guān)法規(guī)規(guī)范。

? 良好的英語聽,說,讀,寫能力;英文口語交流流利。

? 具備良好的計(jì)算機(jī)軟件操作技能,office 軟件操作熟練。