合規(guī)管理專員崗位職責（十二篇）

發(fā)布時間：2024-11-29 查看人數(shù)：38

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合規(guī)管理專員崗位職責

第1篇合規(guī)管理專員崗位職責

職責描述:

1. 負責對外部政策、法規(guī)變化趨勢進行跟蹤、分析,識別合規(guī)環(huán)境對企業(yè)產(chǎn)生的風險與機會;

2. 負責建立合規(guī)風險管理體系,制定合規(guī)風控管理手冊;

3. 負責開展合規(guī)風險識別與評估工作,形成合規(guī)風險事件庫;

4. 負責開展合規(guī)風險控制檢查,評價企業(yè)合規(guī)管理水平;

5. 負責建立、維護合規(guī)危機事件庫,對合規(guī)危機事件風險源進行梳理與整治;

6. 負責合規(guī)風險文化宣傳,開展合規(guī)風控培訓;

7. 協(xié)助部門開展其他風險領域的風險管理工作。

任職要求:

1. 大學本科及以上學歷,具有法律、企業(yè)管理、風險管理、內(nèi)控等專業(yè)背景,并取得律師等職稱或資格;

2. 具備3年以上律師事務所、管理咨詢或企業(yè)合規(guī)風控工作經(jīng)驗,熟練掌握快消、房地產(chǎn)、金融等行業(yè)法律、法規(guī)、準則,具有合規(guī)、內(nèi)控與風險管理所需要的專業(yè)知識和技能;

3. 具有較強的獨立解決問題能力、綜合組織協(xié)調(diào)能力和全局意識,能夠指導他人完成復雜的合規(guī)、內(nèi)控與風險管理任務;

4. 較強的邏輯思維以及文字處理能力,熟練使用辦公軟件操作。

第2篇合規(guī)風控管理崗崗位職責

崗位職責:

1、協(xié)助建立公司償付能力風險管理制度體系;

2、定期開展償付能力風險管理能力評估工作,形成風險管理能力自評估報告;

3、按照保監(jiān)會償二代相關監(jiān)管要求,配合開展償付能力風險管理的相關工作,并協(xié)調(diào)各部門優(yōu)化方案及整改機制;

4、協(xié)助完成公司風險偏好體系的搭建,制定風險偏好、風險容忍度和風險限額;

5、完成領導交辦的其他相關事項。

任職要求:

1、全日制統(tǒng)招大學本科及以上學歷,精算、風險管理、保險、金融等相關專業(yè);

2、具有3年以上相關金融機構風險管理工作經(jīng)驗,熟悉償二代;

3、具有cpa、frm、cfa或準精算師優(yōu)先。

第3篇合規(guī)管理崗崗位職責

崗位職責:

根據(jù)監(jiān)管要求及公司合規(guī)管理規(guī)定,審查公司內(nèi)部管理制度、重大事項、新產(chǎn)品以及新業(yè)務方案,出具合規(guī)意見書,開展合規(guī)咨詢、合規(guī)培訓工作、編輯合規(guī)學習文件、修訂公司合規(guī)手冊等,以保障公司及各業(yè)務合規(guī)經(jīng)營。

任職資格:

1. 全日制本科及及以上學歷,經(jīng)濟、金融、財務、法律等專業(yè);

2. 三年以上證券等相關金融行業(yè)工作經(jīng)驗,有外企、金融行業(yè)、四大相關工作經(jīng)驗優(yōu)先;

3. 獲得證券行業(yè)從業(yè)資格證書;

4. 具有較為全面的合規(guī)管理及相關的知識和技能,熟悉金融和證券行業(yè)合規(guī)管理方面的政策、法規(guī)及制度;

5. 團隊合作意識強,書面及語言表達能力強,正直誠信,邏輯縝密,條理清晰;

第4篇合規(guī)管理崗位職責

職責描述:

(一)負責對口監(jiān)管機構現(xiàn)場檢查及非現(xiàn)場檢查工作,跟蹤監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況;

(二)持續(xù)關注外部法規(guī)的最新發(fā)展,正確理解外部法規(guī)的規(guī)定及其精神,及時為高級管理層提供合規(guī)建議;

(三)協(xié)助制定并執(zhí)行合規(guī)管理計劃;

(四)協(xié)助開展合規(guī)培訓;

(五)協(xié)助制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南;

(六)協(xié)助建立合規(guī)風險監(jiān)測指標,按照風險矩陣衡量合規(guī)風險發(fā)生的可能性和影響;

(七)協(xié)助開展合規(guī)風險評估和測試,包括通過現(xiàn)場審核對各項制度和程序的合規(guī)性進行測試,詢問制度和程序存在的缺陷,并進行相應的調(diào)查;

(八)其他相關合規(guī)管理工作。

任職要求:

(一)年齡35周歲以下,特別優(yōu)秀者可適當放寬;

(二)全日制法律或經(jīng)濟、金融本科(含)以上學歷且接受過法學教育,通過國家司法考試者優(yōu)先;

(三)具有5年以上的商業(yè)銀行工作經(jīng)驗,且具有1年以上的監(jiān)管聯(lián)絡工作經(jīng)驗。熟悉銀行基本業(yè)務,熟悉各類金融法律法規(guī),熟悉銀行合規(guī)管理工作內(nèi)容和要求;

(四)具有大學英語六級及以上水平;

(五)品行端正,工作勤奮踏實,吃苦耐勞,具有良好的溝通能力協(xié)調(diào)能力。

第5篇內(nèi)控合規(guī)管理崗位職責

1、完善內(nèi)控管理制度,對公司內(nèi)控風險進行持續(xù)監(jiān)控;

2、開展對操作風險的評估、追蹤、整改與報告;

3、組織內(nèi)控檢查(自查),開展內(nèi)控案件調(diào)查,提出內(nèi)控缺陷改進建議并進行后續(xù)跟進督辦;

4、梳理、分析、優(yōu)化、完善公司內(nèi)控流程;

5、撰寫各類內(nèi)控報告及相關材料;

6、部室交辦的其他工作。

任職資格

1、大學本科及以上;

2、有一定工作經(jīng)驗者優(yōu)先;

3、具備法律、保險、財務、金融、審計、醫(yī)學、信息技術等專業(yè)知識及資格或系統(tǒng)內(nèi)相關工作崗位經(jīng)驗者優(yōu)先。

第6篇產(chǎn)品合規(guī)管理崗位職責

工作職責:

1、負責醫(yī)藥公司整體項目管理工作,及項目管理部門管理工作,承擔人員培養(yǎng)、發(fā)展的職責。

2、支撐新客戶的開發(fā)及項目落地,與產(chǎn)品及運營等部門協(xié)作,共同提升解決方案的有效性,向客戶傳遞公司服務品質及核心競爭力;同時,要提升老產(chǎn)品的差異化服務和專業(yè)度標準;

3、支撐公司整體老客戶收入指標,支撐公司整體新老客戶利潤指標;

4、深刻理解客戶在合規(guī)類的痛點與需求,針對性地制定策略和方案,滿足客戶需求;

5、負責帶領項目經(jīng)理團隊,通過對客戶業(yè)務的深度理解與看清,結合行業(yè)經(jīng)驗,挖掘并滿足客戶的新需求;

6、不斷優(yōu)化和提升項目管理團隊的人均產(chǎn)值和勞動生產(chǎn)率;

7、輔助總經(jīng)理完成部門整體工作目標的規(guī)劃與達成。

任職資格:

1. 商業(yè)和合規(guī)相關經(jīng)驗

2. 具備多年數(shù)據(jù)、審計或合規(guī)管理從業(yè)經(jīng)驗;

3. 具有產(chǎn)品思維,有強烈的提供創(chuàng)新服務的意識;

4. 有良好的與客戶建立溝通并獲取客戶需求的能力,及對應的方案制作與落地能力;

5. 有良好的組織與協(xié)調(diào)能力,有良好的工作責任心,

6. 具備醫(yī)藥及營養(yǎng)品行業(yè)經(jīng)驗者優(yōu)先;

7. 具備多年的售前管理工作,咨詢管理工作優(yōu)先;

8. 具備多個大型項目管理經(jīng)驗和團隊管理經(jīng)驗優(yōu)先。

第7篇合規(guī)管理主管崗位職責

職責描述:

1、制定及審核資管業(yè)務合規(guī)相關的規(guī)章制度;

2、梳理資管業(yè)務開展過程中的法律合規(guī)風險點;

3、資管業(yè)務合規(guī)審查及合規(guī)性指導、合規(guī)性論證;

4、建立、執(zhí)行內(nèi)部定期檢查機制,梳理、完善流程并監(jiān)控執(zhí)行情況;

5、統(tǒng)籌內(nèi)外部稽核、檢查工作,對接內(nèi)外部監(jiān)管、稽核機構等;

6、定期組織資管法律合規(guī)培訓。

任職要求:

1、重點大學法律等相關專業(yè)碩士學歷;

2、5年及以上期貨、信托、銀行、證券、基金等領域法律與合規(guī)事物處理經(jīng)驗;

3、有合同處理、合規(guī)論證、合規(guī)檢查、合規(guī)培訓的經(jīng)驗;

4、具有較強的書面表達能力,責任心強,學習能力強;

5、具有團隊合作意識;

6、通過國家司法考試;

7、具備期貨、基金從業(yè)資格優(yōu)先。

第8篇業(yè)務合規(guī)管理崗位職責

崗位職責:

1. 參與公司資產(chǎn)管理業(yè)務的合規(guī)評審,為重大項目、創(chuàng)新產(chǎn)品提供法律合規(guī)支持;

2. 參與資產(chǎn)管理業(yè)務相關的日常合規(guī)管理,包括對資產(chǎn)管理業(yè)務相關的各類文件,如產(chǎn)品合同等,開展合規(guī)審查;對資產(chǎn)管理業(yè)務開展合規(guī)檢查,接受資產(chǎn)管理業(yè)務條線人員的合規(guī)咨詢;開展對資產(chǎn)管理業(yè)務條線的合規(guī)培訓,協(xié)助開展對資產(chǎn)管理業(yè)務的投資者適當性管理、反洗錢審查等工作;

3. 實施對資產(chǎn)管理業(yè)務的合規(guī)風險識別、評估和報告,跟蹤和研究資產(chǎn)管理行業(yè)相關法律法規(guī)動態(tài)并及時進行風險提示;

4. 參與資產(chǎn)證券化項目的法律合規(guī)審查等工作;

5. 領導交辦的其他法律合規(guī)事務。

任職資格:

1. 法學相關專業(yè),碩士及以上學歷,通過國家司法考試,熟練掌握公司法、證券法、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務監(jiān)管規(guī)范等相關法律法規(guī);

2. 三年以上證券公司、基金公司等金融機構法律合規(guī)工作經(jīng)驗;

3. 有較強的學習能力、溝通能力、團隊合作能力和執(zhí)行力;

4. 誠實正直,工作嚴謹細致,責任心強。

第9篇合規(guī)風險管理崗位職責

1、評估融資租賃、商業(yè)保理等業(yè)務風險點,和業(yè)務部門共同制定并持續(xù)優(yōu)化業(yè)務管理流程和制度;

2、統(tǒng)計分析業(yè)務數(shù)據(jù),完成日常風險報告并出具風險評估建議;

3、實施資金投放全過程監(jiān)控管理書,運用科學有效的方法監(jiān)控并規(guī)避業(yè)務風險,推動各項內(nèi)控制度和流程有效執(zhí)行;

4、負責評估新業(yè)務風險,制定風險管理政策、策略并有效落實和持續(xù)優(yōu)化;

5、積極運用國內(nèi)外領先的風險評估技術,建設并完善風險評估分析體系和系統(tǒng)平臺;

6、負責對融資租賃、商業(yè)保理個案件申請資料完整性審核;

7、法律法規(guī)審查、合同文本的制作、簽訂;

8、協(xié)助其他部門工作。

任職資格:

1、金融、投資、經(jīng)濟等相關專業(yè),全日制本科以上學歷;

2、二年以上融資租賃(商業(yè)保理)公司或金融行業(yè)風控工作經(jīng)驗,操作能力強;

3、熟悉金融市場、金融工具、投資業(yè)務的運作管理;熟悉經(jīng)濟法、稅法、票據(jù)法、合同法、勞動法、公司法等;

4、具備全面的金融投資管理知識,特別是金融風險管理的專業(yè)知識;

5、具有良好的溝通能力和扎實的文字整理、書寫能力;

6、良好的道德素質,工作責任心強,做事嚴謹、細致。

第10篇合規(guī)風控管理崗崗位職責任職要求

合規(guī)風控管理崗崗位職責

合規(guī)風控管理崗 1、負責固定收益部的合規(guī)管理工作，跟蹤監(jiān)控業(yè)務開展情況，評估各項業(yè)務開展的合規(guī)風險點，把控業(yè)務合規(guī)風險，確保業(yè)務合法合規(guī)開展;

2、依據(jù)工作流程和相關管理制度，監(jiān)督部門內(nèi)人員合規(guī)履行工作職責;

3、制定或組織制定部門業(yè)務管理制度;

4、負責合規(guī)風險日常監(jiān)控，并在權限范圍內(nèi)對異常情況進行處理;

5、撰寫部門合規(guī)管理定期報告及其他報告;

6、落實監(jiān)管部門要求的以及公司內(nèi)部確定的合規(guī)專項工作;

7、根據(jù)監(jiān)管重點和業(yè)務開展需要，每月組織合規(guī)培訓活動;

8、完成合規(guī)管理部門領導安排的其他合規(guī)管理工作;

9、完成部門領導安排的其他工作。

任職要求:

1、全日制大學本科及以上學歷;金融、經(jīng)濟、法律、財會專業(yè)，具有“金融/經(jīng)濟/財會+法律”的復合教育背景優(yōu)先。

2、專業(yè)資格:(1)具有證券從業(yè)資格;(2)通過國家司法考試，具有法律職業(yè)資格證優(yōu)先;(3)具有注冊會計師資格優(yōu)先;(3)通過frm、cfa資格考試(級別不限)優(yōu)先。

3、在金融機構、資本市場、律師事務所、會計師事務所等領域具有3年以上相關工作經(jīng)驗。

4、基礎知識扎實，熟悉證券行業(yè)相關知識和債券業(yè)務相關法律、法規(guī);具有較強的語言表達和書面寫作能力，優(yōu)秀的信息搜集和分析判斷能力，良好的人際溝通和團隊合作能力;善于主動學習，能夠及時跟蹤行業(yè)發(fā)展動態(tài)，主動學習新知識、新業(yè)務;熟練操作計算機和常用辦公軟件。

5、積極主動，勤勉盡責，吃苦耐勞。具體薪資以候選人具體情況面談確定 1、負責固定收益部的合規(guī)管理工作，跟蹤監(jiān)控業(yè)務開展情況，評估各項業(yè)務開展的合規(guī)風險點，把控業(yè)務合規(guī)風險，確保業(yè)務合法合規(guī)開展;

2、依據(jù)工作流程和相關管理制度，監(jiān)督部門內(nèi)人員合規(guī)履行工作職責;

3、制定或組織制定部門業(yè)務管理制度;

4、負責合規(guī)風險日常監(jiān)控，并在權限范圍內(nèi)對異常情況進行處理;

5、撰寫部門合規(guī)管理定期報告及其他報告;

6、落實監(jiān)管部門要求的以及公司內(nèi)部確定的合規(guī)專項工作;

7、根據(jù)監(jiān)管重點和業(yè)務開展需要，每月組織合規(guī)培訓活動;

8、完成合規(guī)管理部門領導安排的其他合規(guī)管理工作;

9、完成部門領導安排的其他工作。

任職要求:

1、全日制大學本科及以上學歷;金融、經(jīng)濟、法律、財會專業(yè)，具有“金融/經(jīng)濟/財會+法律”的復合教育背景優(yōu)先。

3、在金融機構、資本市場、律師事務所、會計師事務所等領域具有3年以上相關工作經(jīng)驗。