第1篇 業(yè)務合規(guī)管理崗位職責

崗位職責:

1. 參與公司資產管理業(yè)務的合規(guī)評審,為重大項目、創(chuàng)新產品提供法律合規(guī)支持;

2. 參與資產管理業(yè)務相關的日常合規(guī)管理,包括對資產管理業(yè)務相關的各類文件,如產品合同等,開展合規(guī)審查;對資產管理業(yè)務開展合規(guī)檢查,接受資產管理業(yè)務條線人員的合規(guī)咨詢;開展對資產管理業(yè)務條線的合規(guī)培訓,協助開展對資產管理業(yè)務的投資者適當性管理、反洗錢審查等工作;

3. 實施對資產管理業(yè)務的合規(guī)風險識別、評估和報告,跟蹤和研究資產管理行業(yè)相關法律法規(guī)動態(tài)并及時進行風險提示;

4. 參與資產證券化項目的法律合規(guī)審查等工作;

5. 領導交辦的其他法律合規(guī)事務。

任職資格:

1. 法學相關專業(yè),碩士及以上學歷,通過國家司法考試,熟練掌握公司法、證券法、證券公司資產管理業(yè)務監(jiān)管規(guī)范等相關法律法規(guī);

2. 三年以上證券公司、基金公司等金融機構法律合規(guī)工作經驗;

3. 有較強的學習能力、溝通能力、團隊合作能力和執(zhí)行力;

4. 誠實正直,工作嚴謹細致,責任心強。

第2篇 業(yè)務合規(guī)管理崗崗位職責

崗位職責:

1. 參與公司資產管理業(yè)務的合規(guī)評審,為重大項目、創(chuàng)新產品提供法律合規(guī)支持;

2. 參與資產管理業(yè)務相關的日常合規(guī)管理,包括對資產管理業(yè)務相關的各類文件,如產品合同等,開展合規(guī)審查;對資產管理業(yè)務開展合規(guī)檢查,接受資產管理業(yè)務條線人員的合規(guī)咨詢;開展對資產管理業(yè)務條線的合規(guī)培訓,協助開展對資產管理業(yè)務的投資者適當性管理、反洗錢審查等工作;

3. 實施對資產管理業(yè)務的合規(guī)風險識別、評估和報告,跟蹤和研究資產管理行業(yè)相關法律法規(guī)動態(tài)并及時進行風險提示;

4. 參與資產證券化項目的法律合規(guī)審查等工作;

5. 領導交辦的其他法律合規(guī)事務。

任職資格:

1. 法學相關專業(yè),碩士及以上學歷,通過國家司法考試,熟練掌握公司法、證券法、證券公司資產管理業(yè)務監(jiān)管規(guī)范等相關法律法規(guī);

2. 三年以上證券公司、基金公司等金融機構法律合規(guī)工作經驗;

3. 有較強的學習能力、溝通能力、團隊合作能力和執(zhí)行力;

4. 誠實正直,工作嚴謹細致,責任心強。