安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)控制管理制度

1.目的

識(shí)別企業(yè)在生產(chǎn)(管理)、服務(wù)、活動(dòng)過程中能夠控制與可能施加影響的危害,評(píng)價(jià)和確定一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn),以確定一般危害和重大危害,作為制定安全標(biāo)準(zhǔn)化目標(biāo)的基礎(chǔ)與依據(jù),并進(jìn)行有效控制。

2.范圍

公司全體員工。

3.內(nèi)容

3.1評(píng)價(jià)組織及職責(zé)

(1) 本公司成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組

組長為本公司安全第一責(zé)任人,副組長為分管安全生產(chǎn)的副總經(jīng)理和安全辦主任,成員為相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和安全辦成員。

(2)職責(zé)

組長:直接負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作。組織制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序;審批《重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單》。

副組長:協(xié)助組長做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作。負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理的具體工作;負(fù)責(zé)組織進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)定期評(píng)審;

成員:對(duì)各單位上報(bào)的《工作危害分析(jha)記錄表》、《安全檢查(scl)分析記錄表》進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充完善,確定公司的重大危害和重大風(fēng)險(xiǎn)并編制《重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單》和重大隱患項(xiàng)目治理方案;負(fù)責(zé)相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。

3.2風(fēng)險(xiǎn)管理

(1) 危害識(shí)別

1)在進(jìn)行危害識(shí)別時(shí),應(yīng)充分考慮:

①火災(zāi)和爆炸;一切可能造成時(shí)間或事故的活動(dòng)或行為

②沖擊與撞擊;物體打擊,高處墜落,機(jī)械傷害;

③中毒、窒息、觸電及輻射(電磁輻射、同位素輻射);

④暴露于化學(xué)性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境;

⑤人機(jī)工程因素(比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復(fù)性工作、 照明不足等);

⑥設(shè)備的腐蝕、焊接缺陷等;

⑦有毒有害物料、氣體的泄漏;

⑧可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動(dòng)、過程、產(chǎn)品和服務(wù):包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材料的消耗。

2)同時(shí)還應(yīng)考慮:

①人員、原材料、機(jī)械設(shè)備與作業(yè)環(huán)境;

②直接與間接危險(xiǎn);

③三種狀態(tài):正常、異常及緊急狀態(tài);

④三種時(shí)態(tài):過去、現(xiàn)在及將來。

(2)人的不安全行為:

違反安全規(guī)則或安全常識(shí),使事故有可能發(fā)生的行類別:

1)操作錯(cuò)誤(忽視安全、忽視警告)。

2)安全裝置失效。

3)使用不安全設(shè)備。

4)手代替工具操作。

5)物體(成品、材料、工具等)存放不當(dāng)。

6)冒險(xiǎn)進(jìn)入危險(xiǎn)場所。

7)攀坐不安全位置。

8)在起吊物下作業(yè)(停留)。

9)機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)加油(修理、檢查、調(diào)整、清掃等)。

10)有分散注意力的行為。

11)不使用必要的個(gè)人防護(hù)用品或用具。

12)不安全裝束。

13)對(duì)易燃易爆等危險(xiǎn)品處理錯(cuò)誤等。

(3)物的不安全狀態(tài):

使事故可能發(fā)生的不安全物體條件或物質(zhì)條件(防護(hù)、保險(xiǎn)、信號(hào)等裝置缺乏或有缺陷;設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷;個(gè)人防護(hù)用品用具缺乏或有缺陷;生產(chǎn)場地環(huán)境不良。)

1)物質(zhì):火災(zāi)、爆炸性物質(zhì);毒性物質(zhì);

2)物體:防護(hù)、保險(xiǎn)、信號(hào)等裝置缺乏或有缺陷;設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷;個(gè)人防護(hù)用品用具缺少或有缺陷;生產(chǎn)(施工)場地環(huán)境不良。

(4)有害作業(yè)環(huán)境:

1)作業(yè)場所缺陷:間距不足;信號(hào)、標(biāo)志沒有或不當(dāng);物體堆放不當(dāng)。

2)作業(yè)環(huán)境因素缺陷:采光不良或有害;通風(fēng)不良或缺氧;溫度過高或過低;濕度不當(dāng);外部噪聲;風(fēng)、雷電、洪水、野獸等自然危害。

(5)安全管理缺陷:

1)設(shè)計(jì)、 監(jiān)測方面缺陷或事故(件)糾正措施不當(dāng);(人機(jī)工效學(xué));

2)人員控制管理缺陷:教育培訓(xùn)不足;雇用不當(dāng)或缺乏檢查 ;超負(fù)荷;禁忌作業(yè)等;

3)工藝過程、作業(yè)程序缺陷;

4)相關(guān)方管理缺陷。

3.3危害識(shí)別的范圍

(1)規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段;

(2)常規(guī)和異?；顒?dòng);

(3)事故及潛在的緊急情況;

(4)所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員的活動(dòng);

(5)原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程;

(6)作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品;

(7)人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度;

(8)丟棄、廢棄、拆除與處置;

(9)氣候、地震及其他自然災(zāi)害等;

(10)后期服務(wù)活動(dòng)。

3.4危害識(shí)別的方法

危害識(shí)別以事先分析為主的思想為指導(dǎo),采用工作危害分析法(jha)、安全檢查表(scl)、現(xiàn)場觀察法等多種方法,可單獨(dú)或聯(lián)合使用。

(1)工作危害分析法(jha):從作業(yè)活動(dòng)清單中選定一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng),將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟,識(shí)別每個(gè)工作步驟的潛在危害因素,然后通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),制定控制措施。

(2)安全檢查表(scl):安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗(yàn)的分析方法,是分析人員針對(duì)擬分析的對(duì)象列出一些項(xiàng)目,識(shí)別與一般工藝和操作有關(guān)的已知類型的危害、設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱患,查出各層次的不安全因素,然后確定檢查項(xiàng)目。再以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表,以便進(jìn)行檢查或評(píng)審。

(3)現(xiàn)場觀察法:由專家和咨詢師組成現(xiàn)場調(diào)查組,通過現(xiàn)場實(shí)地觀察、詢問、交談,從而快速識(shí)別出部門的環(huán)境因素;

3.5危害識(shí)別的步驟

(1)安全辦負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)危害識(shí)別所用的《工作危害分析(jha)記錄表》、《安全檢查(scl)分析記錄表》表格,發(fā)至各部門;

(2)各部門負(fù)責(zé)組織人員,從本部門班組的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中識(shí)別出具有或可能具有危害,填寫《工作危害分析(jha)記錄表》、《安全檢查(scl)分析記錄表》,經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人審批后,報(bào)送安全辦;

(3)安全辦對(duì)各部門識(shí)別出來的危害進(jìn)行整理、匯總、分類,分類形式可按不同的危害分類;

(4)安全辦組織人員進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充完善,經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組討論后制定相應(yīng)的控制措施。

3.6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

(1)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)范圍

1)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng);

2)生產(chǎn)裝置;

3)儲(chǔ)存設(shè)施;

4)檢維修作業(yè);

5)新改擴(kuò)建和技術(shù)改造項(xiàng)目工程;

6)拆遷工程;

7)后期服務(wù)活動(dòng)。

(2)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則的依據(jù)

1)有關(guān)安全法律、法規(guī)要求;

2)行業(yè)的設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);

3)企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);

4)合同規(guī)定;

5)企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。

(3)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

采用事件發(fā)生的可能性l和后果的嚴(yán)重性s及風(fēng)險(xiǎn)度r進(jìn)行,r=l×s

1)事件發(fā)生的可能性l參照表1來制定

表1 事件發(fā)生的可能性l判斷準(zhǔn)則

等級(jí)

標(biāo) 準(zhǔn)

5

在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施,或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒有監(jiān)測系統(tǒng)),或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。

4

危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn),現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng),也未作過任何監(jiān)測,或在現(xiàn)場有控制措施,但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng),或危害常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生。

3

沒有保護(hù)措施(如沒有保護(hù)防裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等),或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行,或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)(現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)),或曾經(jīng)作過監(jiān)測,或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件,或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。

2

危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn),并定期進(jìn)行監(jiān)測,或現(xiàn)場有防范控制措施,并能有效執(zhí)行,或過去偶爾發(fā)生危險(xiǎn)事故或事件。

1

有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施,或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高,嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。

2)事件發(fā)生后果的嚴(yán)重性s參照表2來制定

表2 事件后果嚴(yán)重性s判別準(zhǔn)則

等級(jí)

法律、法規(guī)

及其他要求

人

財(cái)產(chǎn)

(萬元)

停工

環(huán)境污染、資源消耗

本公司

形象

5

違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)

死亡

>50

部分裝置(>2套)或設(shè)備停工

大規(guī)模、

本公司外

重大國際、國內(nèi)影響

4

潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)

喪失勞動(dòng)能力

>25

2套裝置停工、或設(shè)備停工

本公司內(nèi)嚴(yán)重污染

行業(yè)內(nèi)、集團(tuán)本公司內(nèi)

3

不符合本公司的安全方針、制度、規(guī)定等

截肢、骨折、聽力喪失、慢性病

>10

1套裝置停工或設(shè)備

本公司范圍內(nèi)中等污染

地區(qū)影響

2

不符合本公司的安全操作程序、規(guī)定

輕微受傷、間歇不舒適

<10

受影響不大,幾乎不停工

裝置范圍污染

本公司及周邊范圍

1

完全符合

無傷亡

無損失

沒有停工

沒有污染

形象沒有受損

3)風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施和實(shí)施期限參照表3來制定

表3 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施

風(fēng)險(xiǎn)度r

等級(jí)

應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施

實(shí)施期限

20-25

巨大風(fēng)險(xiǎn)

在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估

立刻

15-16

重大風(fēng)險(xiǎn)

采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn),建立運(yùn)行控制程序,定期檢查、測量及評(píng)估。

立即或近期整改

9-12

中等

可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程,加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通

2年內(nèi)治理

4-8

可容忍

可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查

有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理

<4

輕微或可忽略的風(fēng)險(xiǎn)

無需采用控制措施,但需保存記錄

(4)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確定

1)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí),應(yīng)從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三方面的可能性和嚴(yán)重程度分析,重點(diǎn)考慮以下因素:

①火災(zāi)和爆炸;

②沖擊和撞擊;

③中毒、窒息和觸電;

④有毒有害物料、氣體的泄漏;

⑤其他化學(xué)、物理性危害因素;

⑥人機(jī)工程因素;

⑦設(shè)備的腐蝕、缺陷;

⑧對(duì)環(huán)境的可能影響等。

2)在確定重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí),應(yīng)考慮:

①有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求;

②風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重性;

③企業(yè)的聲譽(yù)和社會(huì)關(guān)注程度等。

3)按風(fēng)險(xiǎn)度r=可能性l×嚴(yán)重性s,計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)值。

風(fēng)險(xiǎn)值r≤8的確定為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn);

風(fēng)險(xiǎn)值r在9~12的確定為二級(jí)風(fēng)險(xiǎn);

風(fēng)險(xiǎn)值r在15~16的確定為三級(jí)風(fēng)險(xiǎn);

風(fēng)險(xiǎn)值r在20~25的確定為重大風(fēng)險(xiǎn)。

3.7危害的分級(jí)管理

(1)危害管理分為二級(jí):

對(duì)判定為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)和二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的危害,作為一般危害,由其所在單位制定相應(yīng)的控制措施進(jìn)行控制管理;

對(duì)判定為三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的危害,由其所在單位制定相應(yīng)的控制措施,并報(bào)公司安全辦備案,安全辦負(fù)責(zé)對(duì)各單位上報(bào)的控制措施進(jìn)行整理、匯總,形成本公司《重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單》,報(bào)本公司評(píng)審小組組長批準(zhǔn)。并將批準(zhǔn)后的本公司《重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單》反饋到各單位。

(2)對(duì)確定為重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)制定《重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單》。

重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單

序號(hào)

危害

潛在事件及后果

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

部門、裝置、工藝、設(shè)備

改進(jìn)措施

操作、技術(shù)人力資源需求限制

評(píng)估

負(fù)責(zé)人

備注

1

2

(3)對(duì)確定為重大隱患的項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn),本公司應(yīng)制定隱患治理方案,明確責(zé)任人、責(zé)任部門、技術(shù)方法、資源、時(shí)間表,并定期對(duì)方案的實(shí)施情況進(jìn)行檢查,確保隱患治理方案的有效實(shí)施。重大隱患項(xiàng)目治理結(jié)束后,有關(guān)部門應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)收,形成報(bào)告。

本公司對(duì)重大隱患的項(xiàng)目應(yīng)建立檔案,對(duì)項(xiàng)目的立項(xiàng)、治理、竣工驗(yàn)收等過程進(jìn)行管理。檔案應(yīng)包括以下內(nèi)容:評(píng)價(jià)報(bào)告與技術(shù)結(jié)論;評(píng)審意見;隱患治理方案,包括資金概預(yù)算情況等;治理時(shí)間表和責(zé)任人;竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。

3.8風(fēng)險(xiǎn)的控制

(1)本公司應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行情況等,確定優(yōu)先控制的順序,采取措施消減風(fēng)險(xiǎn),將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的程度,預(yù)防事故的發(fā)生。

本公司在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí),應(yīng)該先考慮消除危害,再考慮抑制危害,修訂或制定操作規(guī)程,最后采用減少暴露的措施控制風(fēng)險(xiǎn);同時(shí)還應(yīng)考慮:控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先進(jìn)性和安全性、控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性及企業(yè)的經(jīng)營運(yùn)行情況、可靠的技術(shù)保障和服務(wù)。

(2)控制措施的選擇應(yīng)包括:

1)工程技術(shù)措施,實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全;

2)管理措施,規(guī)范安全管理;

3)教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí);

4)個(gè)體防護(hù)措施,減少職業(yè)危害。

3.9風(fēng)險(xiǎn)信息更新

本公司應(yīng)不斷地組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作,識(shí)別與生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和隱患。應(yīng)定期評(píng)審或檢查風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果。

(1)識(shí)別、評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)

1)對(duì)于常規(guī)的活動(dòng)每隔一年應(yīng)組織一次危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

2)對(duì)于非常規(guī)性(如拆除、新改擴(kuò)建設(shè)項(xiàng)目、檢維修項(xiàng)目、開停車、較重要的隱患治理項(xiàng)目和較重要的工藝變更、設(shè)備變更項(xiàng)目等)的危險(xiǎn)性較大的活動(dòng),在活動(dòng)開始之前進(jìn)行危害識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),在此基礎(chǔ)上編制實(shí)施方案(施工方案、施工組織設(shè)計(jì)等),并經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格審批。如果有發(fā)生嚴(yán)重事故可能的作業(yè)活動(dòng),還應(yīng)制定應(yīng)急措施、編寫應(yīng)急預(yù)案,并且要在活動(dòng)或施工之前進(jìn)行演練。

3)當(dāng)下列情況發(fā)生時(shí),應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià):

1)新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;

2)操作變化或工藝改變;

3)新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目;

4)有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí);

5)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。

(2)危害(風(fēng)險(xiǎn))的更新按以下原則進(jìn)行:

1)各部門將更新的《工作危害分析(jha)記錄表》和《安全檢查(scl)分析記錄表》交所在部門領(lǐng)導(dǎo)審核后,交本公司安全辦。安全辦負(fù)責(zé)組織人員(或評(píng)價(jià)小組)在15個(gè)工作日內(nèi)審核判定,修改后發(fā)放至各相關(guān)部門。

2)安全辦、對(duì)口部門分別保存危害更新所產(chǎn)生的記錄。