第1篇 人因安全管理

1．人的可靠性分析與評價

人的可靠性分析(hra)是評價人的可靠性的各種方法的總稱。人的可靠性是指使系統(tǒng)可靠或正常運轉(zhuǎn)所必需的人的正確活動的概率。人的可靠性分析可作為一種設(shè)計方法，使系統(tǒng)中人為失誤的概率減少到可接受的水平。人為失誤的嚴重性是根據(jù)可能導(dǎo)致的后果來劃分的，如損害系統(tǒng)的功能、降低安全性、增加費用等。在大型人一機系統(tǒng)中，人的可靠性分析常作為系統(tǒng)概率危險評價的一部分。

人的可靠性分析的定性分析主要包括人為失誤隱患的辨識。辨識的基本工具是作業(yè)分析，這是一個反復(fù)分析的過程。通過觀察、調(diào)查、談話、失誤記錄等方式分析確定某一人一機系統(tǒng)中人的行為特性。在系統(tǒng)元素相互作用過程上，人為失誤隱患包括不能執(zhí)行系統(tǒng)要求的動作，不正確的操作行為(包括時間選擇錯誤)，或者進行損害系統(tǒng)功能的操作。對系統(tǒng)進行的不正確輸入可能與一個或多個操作形成因素(psfs)有關(guān)，如設(shè)備和工藝的操作不合理、培訓(xùn)不當(dāng)、通訊聯(lián)絡(luò)不正確等。不正確的操作形成因素包括可導(dǎo)致錯誤的感覺、理解、判斷、決策以及(或)控制失誤。上述幾種過程中的任何一個過程都能直接或間接地對系統(tǒng)產(chǎn)生不正確的輸入。定性分析是人機學(xué)專家在設(shè)計或改進人一機系統(tǒng)時為減少人為失誤的影響使用的基本方法。如上所述，定性分析也是人的可靠性分析方法中定量分析的基礎(chǔ)。

人的可靠性分析的定量分析包括，評價與時間有關(guān)或無關(guān)的影響系統(tǒng)功能的人為失誤概率(heps)，評價不同類型失誤對系統(tǒng)功能的影響。這類評價是通過使用人的行為統(tǒng)計數(shù)據(jù)、人的行為模型以及與人的可靠性分析有關(guān)的其他分析方法來完成。對于復(fù)雜系統(tǒng)，人的可靠性分析工作最好由一個專家組來完成。專家組中包括有可靠性分析經(jīng)驗的人一機學(xué)專家、系統(tǒng)分析專家、有關(guān)工程技術(shù)人員、尤其是對分析對象非常熟悉的有關(guān)人員，讓他們參與人的可靠性分析是非常必要的。

2．行為抽樣技術(shù)

定量研究人的安全行為的狀況和水平，通常采用行為抽樣技術(shù)。這是一種高效、省時、經(jīng)濟，又具有一定的定量精確及合理性的行為研究方法。這種方法能定量地研究出工人操作過程中的失誤狀況和水平，即確切地測定出職工的失誤率。行為抽樣技術(shù)是通過對員工作業(yè)過程的抽樣調(diào)查，了解操作者生產(chǎn)過程中的失誤或差錯狀況，其目的是有效控制人的失誤率。進行行為抽樣要依據(jù)隨機性、正態(tài)分布的概率統(tǒng)計學(xué)理論，以保證調(diào)查結(jié)果的客觀真實性。

(1)安全行為抽樣理論行為抽樣技術(shù)是一種通過局部作業(yè)點或?qū)τ邢蘖?時間或空間)的職工行為的抽樣調(diào)查，從而判定全局或全體的安全行為水平，客觀上講是具有誤差的調(diào)查方法，但其誤差要符合研究的要求。為此，需要遵循一定的理論規(guī)律。這就是概率理論、正態(tài)分布和隨機原理。概率理論是研究隨機現(xiàn)象的，隨機現(xiàn)象具有的特點對單次或個別試驗是不確定的，但在大量重復(fù)試驗中，卻呈現(xiàn)出明顯的規(guī)律性。人的一般行為都具有這樣的特點，生產(chǎn)過程中的失誤或不安全行為也具有這樣的特點。為了使調(diào)查的數(shù)據(jù)是可靠的、準確的，在設(shè)計抽樣的樣本時，以正態(tài)分布理論為基礎(chǔ)，其置信度和精確度都以正態(tài)分布的參數(shù)為基礎(chǔ)。行為抽樣要求隨機地確定觀測或調(diào)查的時間，隨機地確定測定對象，而不能專門地安排和有意識的設(shè)計研究或調(diào)查的對象、時間和地點，隨機確定的樣本數(shù)據(jù)才具有客觀合理性。

(2)安全行為抽樣技術(shù)安全行為的抽樣技術(shù)主要有如下步驟：將要調(diào)查或研究車間、工種或部門操作的不安全行為定義出來，并列出清單；根據(jù)已有的抽樣結(jié)果或通過小量的試驗觀測，初步確定調(diào)查樣本的不安全行為比例p值；確定抽樣調(diào)查的總觀測樣本數(shù)n(有一數(shù)學(xué)公式)，其樣本數(shù)取決于不安全行為比例水平，調(diào)查分析的精度；根據(jù)調(diào)查對象的工作規(guī)律，確定抽樣時間，即確定每小時的調(diào)查觀測次數(shù)和觀測的具體時間(八小時上班內(nèi))；根據(jù)隨機原則，確定觀測的對象，即觀測哪些職工或生產(chǎn)班組，一般可以根據(jù)調(diào)查的目的、要求，以及行業(yè)生產(chǎn)的特點，采用正規(guī)的隨機抽樣法，或按工種、業(yè)務(wù)或職工特性使用分層隨機抽樣法；通過進行所需次數(shù)的隨機觀測，將觀測到的生產(chǎn)操作行為結(jié)果(安全和不安全行為)進行分類記錄；測算出不安全行為的百分比(失誤率)；每月第一周重復(fù)一次以上步驟的抽樣調(diào)查；根據(jù)每次抽樣調(diào)查獲得的不安全行為比例數(shù)值，進行控制圖管理；通過控制圖的技術(shù)，分析生產(chǎn)一線工人的安全行為規(guī)律，并提出改進安全生產(chǎn)狀況、預(yù)防失誤導(dǎo)致事故的對策、措施和辦法。

3．特種作業(yè)人員安全管理

《勞動法》第五十五條規(guī)定：從事特種作業(yè)的勞動者必須經(jīng)過專門培訓(xùn)并取得特種作業(yè)資格。凡從事特種作業(yè)人員必須年滿18周歲、初中以上文化程度、身體健康、無妨礙從事本工種作業(yè)的疾病和生理缺陷、并經(jīng)過有資格的培訓(xùn)單位進行培訓(xùn)考核取得勞動部門核發(fā)的操作證。特種作業(yè)人員必須持證上崗，嚴禁無證操作。特種作業(yè)人員所有單位，須建立特種作業(yè)人員的管理檔案。對違章操作的應(yīng)視其情節(jié)給予相應(yīng)的處分，并記入管理檔案。離開特種作業(yè)崗位1年以上的特種作業(yè)人員，需重新進行安全技術(shù)考核，合格者方可從事原作業(yè)。退休(職)的特種作業(yè)人員，由所在單位收繳其操作證，并報發(fā)證部門注銷。對于某些設(shè)備來講，由于設(shè)備本身存在一定的危險性，如果發(fā)生事故，將機毀人亡，不僅對操作者本人，而且對他人和周圍設(shè)施會造成嚴重損傷或破壞。因此對危險性較大的設(shè)備即特種設(shè)備應(yīng)實行特殊管理。對特種設(shè)備必須制定安全操作規(guī)程、定期檢查制度、維修保養(yǎng)管理制度、專人負責(zé)管理制度以及建立設(shè)備技術(shù)檔案。特種設(shè)備不得長期超負荷帶病運行，設(shè)備的安全防護裝置必須保持完好，并能正確使用。除對特種設(shè)備進行嚴格檢測檢驗，實行安全認證外，同時對操作人員進行嚴格的技能和安全技術(shù)培訓(xùn)。對特種作業(yè)人員必須進行定期的特種設(shè)備安全運行教育，增強其安全責(zé)任心，提高安全意識，做到精心使用、精心操作、精心維護。

4．安全行為“十大禁令”

第一條安全教育和崗位技術(shù)考核不合格者，嚴禁獨立頂崗操作。

第二條不按規(guī)定著裝或班前飲酒者，嚴禁進入生產(chǎn)崗位和施工現(xiàn)場。

第三條不戴好安全帽者，嚴禁進入生產(chǎn)裝置和檢修、施工現(xiàn)場。

第四條未辦理安全作業(yè)票及不系安全帶者，嚴禁高處作業(yè)。

第五條未辦理安全作業(yè)票，嚴禁進入塔、容器、罐、油艙、反應(yīng)器、下水井、電纜溝等有毒、有害、缺氧場所作業(yè)。

第六條未辦理維修工作票，嚴禁拆卸停用的與系統(tǒng)聯(lián)通的管道、機泵等設(shè)備。

第七條未辦理電氣作業(yè)“三票”，嚴禁電氣施工作業(yè)。

第八條未辦理施工破土工作票，嚴禁破土施工。

第九條機動設(shè)備或受壓容器的安全附件和防護裝置不齊全、不好用的，嚴禁啟動使用。

第十條機動設(shè)備的轉(zhuǎn)動部件，在運轉(zhuǎn)中嚴禁擦洗或拆卸。

第2篇 核電廠人因及組織行政管理安全審查體系

摘要 定期安全審查（psr）是國際原子能機構(gòu)（iaea）近年推廣的一種新的核電廠安全審查方式，它強調(diào)系統(tǒng)性、全面性和關(guān)鍵性。人因安全因素（hf）、組織機構(gòu)和行政管理安全因素（oa）是psr的重要組成部分，也是psr中審查難度較大的部分之一。其難點主要在于如何用有限的評審指標(biāo)去刻畫出最能表征人因、oa對核電廠安全運行最具影響的特征因子，建立起科學(xué)的、系統(tǒng)化的審查體系，且該體系還需具有較強的可操作性?；谏鲜稣J識，筆者建立了核電廠人因及組織行政管理安全審查體系，它包含安全目標(biāo)與方針、人員配備與資格、組織機構(gòu)與管理、配置控制、培訓(xùn)、職業(yè)健康、運行經(jīng)驗反饋、質(zhì)量保證、人機接口、遵章守法等10類19個要素。同時介紹了其評審指標(biāo)、審查內(nèi)容、審查方法和程序等。該體系已應(yīng)用于秦山核電廠。

關(guān)鍵詞 人因 組織與管理 安全評審 核電廠

1、引言

20世紀50年代世界第一座商用核電廠投入運行以來，對核電廠安全的審查與監(jiān)督便受到各核電站國家的高度重視。三里島核電站事故和切爾諾貝利核電站事故之后，這種重視更是不斷升級。各國的核管理當(dāng)局和國際原子能機構(gòu)（iaea）以及較晚（1989年）成立的世界核營運者協(xié)會（wano）分別建立了各種各樣的常規(guī)和專門的安全審查制度，對世界核安全水平的提高促進極大。但同時實踐和經(jīng)驗也表明，上述的各類審查一般不是綜合性的，且較少考慮安全標(biāo)準和運行實踐的改善、核電廠老化的累積效應(yīng)、運行經(jīng)驗反饋以及科學(xué)技術(shù)的發(fā)展。因此，為了全面了解核電廠的實際安全狀況，確定必要的調(diào)整與改造，以使核電廠保持高度的安全性，iaea于20世紀末期推出了一種新的核電廠安全審查方式：定期安全審查（psr:periodic safety review）。psr是對核電廠安全狀況的系統(tǒng)化全面審查，但它不是對常規(guī)審查和專門審查的替代而僅是其補充。對一個核電廠而言，自其運行開始，psr每十年進行一次，直至退役。iaea對psr提出的目標(biāo)為：借助于對運行核電廠的綜合性評價，按照當(dāng)前安全標(biāo)準和實踐判斷核電廠是否安全，是否有足夠的措施以保證核電廠安全運行至下一個psr。目前psr的體系雖幾經(jīng)討論但尚未最終定型。

我國國家核安全局于1999年也提出了psr的初稿，其將psr所涉及的得要安全方面劃分為11個安全因素，如圖1所示。

圖1 psr體系及人因、組織和行政管理審查要素框圖

國家核安全局要求秦山核電廠在國內(nèi)開展首次psr，并對psr體系進行相關(guān)研究。應(yīng)秦山核電廠的邀請，由南華大學(xué)、蘇州熱工研究所，中國核工業(yè)集團公司、國家核安全中心的教授、專家組成的項目組承擔(dān)了人因、組織機構(gòu)和行政管理兩個安全因素的審查工作。

2 人因及組織行政管理安全審查的重要性與目的

2.1 審查的重要性

三里島和切爾諾貝利核事故之后，人們已深刻認識到人的因素和組織管理對核電站安全運行的重要性。進一步的研究與實踐表明，隨著科技進步，系統(tǒng)設(shè)備（硬件和軟件）可靠性不斷提高，運行環(huán)境逐步改善。但作為核電廠人-機系統(tǒng)極其重要的一方的人，一方面，由于其生理、心理、社會、精神等特性，既存在一些內(nèi)在弱點，使其行為具有多樣性和可塑性以及難以控制性，另一方面，盡管系統(tǒng)的自動化程度提高了，但歸根結(jié)底還要由人來控制操作，要由人來設(shè)計、制造、組織、管理、維修、訓(xùn)練，要由人來決策，因而人在系統(tǒng)中的作用不是削弱了，而是更加重要和突出了。人因貫穿于核電廠整個壽命周期，它影響著核電廠安全的各個方面，正如iaea在《安全文化》（75-insag-4）中所指出的那樣：“除了人們往往稱之為‘上帝的旨意’以外，核電廠發(fā)生的任何問題在某種程度上都來源于人因失誤（human error）。然而人的才智在查出和消除潛在問題方面是十分有效的，這一點對安全有著積極影響”。因此，人因是psr必須評審的重要安全因素，人因安全因素（以下簡稱hf）評審是psr的重要組成部分。

在核電廠中，人是組織的成員，人的行為受到組織管理的支配；核電廠所有安全相關(guān)活動均是在電廠的組織管理機構(gòu)控制下實施的。因此，組織機構(gòu)和行政管理安全因素（organization and administration，下稱oa）審查也是psr的重要組成部分。

2.2 審查的目的

對hf審查的目的是確定可能影響核電廠安全運行的各種人因要素的狀態(tài)。

對oa審查的目的是確定電廠的組織和管理對電廠安全運行是否適宜。

3 審查的難點與策略

3.1 審查的難點

對核電廠人因及組織行政管理安全的綜合評審是一項復(fù)雜任務(wù)，也是一項難度極大的任務(wù)。主要困難起源于人因的多樣性、復(fù)雜性造成人因因素具有無限維特征與有限維評審指標(biāo)之間的矛盾。必須通過反復(fù)的調(diào)研，充分利用系統(tǒng)科學(xué)和系統(tǒng)工程的理論與技術(shù)，辨識出最能表征人因、組織機構(gòu)及行政管理因素對核電廠運行安全最具影響的特征因子，然后用有限的指標(biāo)去刻畫它，建立科學(xué)的、系統(tǒng)化的、具有可操作性的審性體系。

3.2 審查的策略

應(yīng)用當(dāng)前的安全標(biāo)準對人因及組織行政管理因素進行審查，判斷其是否符合現(xiàn)行的安全標(biāo)準；如果符合，就總結(jié)其良好實踐，肯定強項；如果存在不符合之處，則要進一步判斷它是否會帶來不可接受的風(fēng)險，進而參考國際良好實踐，提出相應(yīng)的糾正行動建議。

4 審查內(nèi)容

通過對人及組織行政管理安全因素的結(jié)構(gòu)特征分析，考慮到要素間的相關(guān)性和交叉性，應(yīng)用層次分析原理，筆者把oa劃分為10類（見圖1）。這10類因素中一共包含的19個要素和審查內(nèi)容如下：

第ⅰ類：安全目標(biāo)與方針

（1）確立運行目標(biāo)和安全目標(biāo)的機制：

①以目標(biāo)為導(dǎo)向的運行管理機制；

②與工業(yè)界良好實踐比較需要改進之處。

（2）安全優(yōu)于生產(chǎn)的方針及其實施情況：

①制定電廠安全政策的運作機制；

②電廠安全政策的宣傳與貫徹情況。

第ⅱ類：人員配備與資格

（3）維持核電廠運行的人員配備狀況：

①有關(guān)人員配備的明文規(guī)定；

②各類人員配備現(xiàn)狀；

③有關(guān)缺勤、倒班和加班限制的明文規(guī)定及執(zhí)行情況。

（4）合格在崗人員可用情況：

①有關(guān)的明文規(guī)定；

②實際狀態(tài)。

（5）人員選拔方法：

①有關(guān)人員招聘的明文規(guī)定（包含制度、選拔程序、評價方法等）及執(zhí)行情況；

②有關(guān)人員上崗的明文規(guī)定（包含制度、選拔程序、評價方法等）及執(zhí)行情況；

③有關(guān)人員在崗的明文規(guī)定及執(zhí)行情況；

④有關(guān)人員提升、換崗的明文規(guī)定及執(zhí)行情況；

⑤人員選拔所用方法（如知識、技能、適應(yīng)性測試，專業(yè)性測試等）的科學(xué)性、可靠

性。

（6）各類員工的能力要求：

①電廠對運行、維修、技術(shù)和管理人員的資格要求和能力要求；

②現(xiàn)狀。

（7）外聘人員的明文規(guī)定：

電廠對外聘人員的政策；

政策執(zhí)行情況。

第ⅲ類：組織機構(gòu)與管理

（8）組織機構(gòu)與職責(zé)：

電廠組織機構(gòu)；

內(nèi)部接口；

每個崗位的職責(zé)和權(quán)限；

與外部支持組織、中核集團、國家核安全局的接口。

第ⅳ類：配置控制

（9）維持核電廠配置的機制及其文件：

維持的組織機構(gòu)與管理；

變更控制狀況；

文件控制狀況；

維持的自我評價的有效性。

第ⅴ類：培訓(xùn)

（10）人員培訓(xùn)設(shè)施及組織管理：

培訓(xùn)的組織機構(gòu)和管理；

培訓(xùn)設(shè)施（包括教員、軟硬件）；

培訓(xùn)程度；

培訓(xùn)的實施及其成效。

（11）初次、再次和升級培訓(xùn)大綱：

初次、再次和升級培訓(xùn)大綱；

執(zhí)行情況；

模擬機培訓(xùn)情況（包含其在培訓(xùn)中的比重和作用）。

（12）安全文化培訓(xùn)：

明文規(guī)定；

培訓(xùn)計劃與內(nèi)容；

培訓(xùn)實施情況；

應(yīng)用情況。

第ⅵ類：職業(yè)健康

（13）職業(yè)健康導(dǎo)則：

電廠職業(yè)健康導(dǎo)則；

執(zhí)行情況。

第ⅶ類：運行經(jīng)驗反饋

（14）運行經(jīng)驗反饋程度；

經(jīng)驗反饋組織機構(gòu)和管理；

內(nèi)部運行經(jīng)驗反饋程度；

內(nèi)部運行經(jīng)驗反饋有效性。

（15）人誤方面的運行經(jīng)驗反饋程度：

人因經(jīng)驗反饋程度；

人因經(jīng)驗反饋有效性。

第ⅷ類：質(zhì)量保證

（16）質(zhì)保大綱及定期質(zhì)保監(jiān)查：

質(zhì)保大綱編審狀況；

質(zhì)保大綱執(zhí)行狀況；

質(zhì)保部門監(jiān)督有效性。

（17）質(zhì)量保證記錄制度：

記錄機制的建立及其有效性評價；

記錄內(nèi)容的全面性、可檢索性、可監(jiān)查性評價。

第ⅸ類：人-機接口

（18）人-機接口：

控制室人-機界面評價與改進；

各人-機界面人員信息需求分析與評價；

各人-機界面人員工作負荷分析與評價。

第ⅹ類：遵章守法

（19）符合核安全部門要求：

國家核安全法規(guī)、導(dǎo)則；

技術(shù)規(guī)格書；

國家核安全局專項檢查、評審要求。

5 審查要素的業(yè)績目標(biāo)和審查判據(jù)

依據(jù)psr“符合性審查”的本質(zhì)與特征，以現(xiàn)行的國家核安全標(biāo)準為主，同時參考國際標(biāo)準及國際先進核電廠良好實踐，建立了各審查要素的業(yè)績目標(biāo)和審查判據(jù)系統(tǒng)。

6 審查方法與程度

6.1 審查方法

針對人因安全要素、oa的基本特征，主要采用wano peer review的審查方法，對19個安全要素按類分別進行審查，并且與所確定的安全標(biāo)準和良好實踐相比較；對每一個要素的狀態(tài)作出評價，找出審查范圍內(nèi)所有安全重要的強項與弱項；同時，還從整體上對hf和oa進行系統(tǒng)的綜合性審查，充分考慮各要素

間的相互作用與影響，指出每一個弱項導(dǎo)致或可能導(dǎo)致的不良后果，得出產(chǎn)生每一個弱項的根本原因及相應(yīng)的糾正措施建議。

6.2 審查工作程度

秦山核電廠人因oa審查的工作程度如圖2所示。

圖2 秦山核電廠因及組織行政管理安全審查工作程度

7 結(jié)束語

hf和oa是psr的重要組成部分，也是psr中評審難度最大的部分之一。難點主要是在于如何用有限的評審指標(biāo)去刻畫出最能表征人因、組織機構(gòu)及行政管理因素對核電廠系統(tǒng)安全最具影響的特征因子，同時要使所建立的評審體系和程度具有較好的可操作性。筆者正是從這兩方面作出了嘗試，建立的審查體系已通過國家核安全局評審，秦山核電廠已采用該體系對人因及組織行政管理安全進行了審查。實踐表明，該體系是成功的，能夠滿足我國核電廠psr的需求，同時能與國際同行接軌。