安全監(jiān)控及審計(jì)管理辦法

第一章總則

第一條 策略目標(biāo):為了加強(qiáng)公司信息安全保障能力,建立健全公司的安全管理體系,提高整體的網(wǎng)絡(luò)與信息安全水平,保證網(wǎng)絡(luò)通信暢通和業(yè)務(wù)系統(tǒng)的正常運(yùn)營,提高網(wǎng)絡(luò)服務(wù)質(zhì)量,在公司安全體系框架下,本策略規(guī)范公司安全監(jiān)控及審計(jì)機(jī)制,和公司其他安全風(fēng)險(xiǎn)策略一起構(gòu)建公司安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防體系。

第二條 適用范圍:本策略適用于公司科技信息部。

第二章安全監(jiān)控及審計(jì)管理

第一節(jié) 安全監(jiān)控及審計(jì)工作辦法

第三條 各部門安全管理組織中專、兼職安全管理員應(yīng)監(jiān)控并定期審計(jì) 本部門各系統(tǒng)安全狀況。

第四條 各部門安全管理組織定期向公司網(wǎng)絡(luò)與信息安全辦公室匯報(bào)監(jiān)控及安全審計(jì)結(jié)果。

第五條 公司網(wǎng)絡(luò)部根據(jù)各部門安全管理員上報(bào)審計(jì)結(jié)果進(jìn)行抽檢和檢驗(yàn)。

第六條 公司網(wǎng)絡(luò)部每半年巡檢,進(jìn)行安全審計(jì),由公司科技信息部牽頭,各部門協(xié)助執(zhí)行。

第二節(jié) 安全監(jiān)控及審計(jì)的職責(zé)

第七條 公司安全管理工作組負(fù)責(zé):

(一) 組織策劃公司信息安全審計(jì)工作;

(二) 協(xié)調(diào)有關(guān)部門,以獲得對信息安全審計(jì)工作的理解和支持;

(三) 確定信息安全審計(jì)工作的目的、范圍和要求;

(四) 制訂信息安全審計(jì)工作具體實(shí)施計(jì)劃和有關(guān)資源配置;

(五) 監(jiān)控信息安全審計(jì)工作進(jìn)度和質(zhì)量;

(六) 審核信息安全審計(jì)工作情況匯報(bào);

(七) 負(fù)責(zé)向公司網(wǎng)絡(luò)與信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)公司信息安全審計(jì)工作情況。

第八條 各部門安全組織負(fù)責(zé):

(一) 參與公司信息安全審計(jì)制度的制訂、修改和維護(hù);

(二) 參與公司信息安全審計(jì)工作具體實(shí)施計(jì)劃的制訂;

(三) 具體負(fù)責(zé)各部門信息安全審計(jì)的實(shí)施和安全問題的消除工作;

(四) 負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督本部門信息安全審計(jì)工作;

(五) 負(fù)責(zé)向公司網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理辦公室匯報(bào)本部門信息安全審計(jì)工作情況。

第三章安全監(jiān)控的內(nèi)容

第九條 安全監(jiān)控的內(nèi)容主要包括:

(一) 網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控;

(二) 主機(jī)監(jiān)控;

(三) 數(shù)據(jù)庫監(jiān)控;

(四) 應(yīng)用系統(tǒng)監(jiān)控。

第一節(jié) 網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控

第十條 網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控的內(nèi)容主要包括數(shù)據(jù)流異常分析和黑客入侵監(jiān)控。分別是指:

(一) 數(shù)據(jù)流分析通過全osi七層解碼,包括對數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)包進(jìn)行分析,發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中數(shù)據(jù)流類型和內(nèi)容,從中發(fā)現(xiàn)是否有違反安全策略的行為和被攻擊的跡象;同時(shí)根據(jù)數(shù)據(jù)協(xié)議類型發(fā)現(xiàn)當(dāng)前數(shù)據(jù)趨勢,幫助分析網(wǎng)絡(luò)狀況,避免大規(guī)模病毒爆發(fā);

(二) 黑客入侵監(jiān)控要不僅能檢測來自外部的入侵行為,同時(shí)也監(jiān)控內(nèi)部用戶的未授權(quán)活動。

第二節(jié) 主機(jī)監(jiān)控

第十一條 主機(jī)監(jiān)控的內(nèi)容主要包括主機(jī)系統(tǒng)信息監(jiān)控、主機(jī)重要文件和資源監(jiān)控、主機(jī)網(wǎng)絡(luò)連接的監(jiān)控、主機(jī)系統(tǒng)進(jìn)程的監(jiān)控。分別是指:

(一) 主機(jī)系統(tǒng)信息監(jiān)控對系統(tǒng)的配置信息和運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控,包括主機(jī)機(jī)器名、網(wǎng)絡(luò)配置、用戶登錄、進(jìn)程情況、cpu和內(nèi)存使用情況、硬盤容量等;

(二) 對主機(jī)的重要文件和資源使用進(jìn)行監(jiān)控;

(三) 監(jiān)控重要主機(jī)網(wǎng)絡(luò)連接情況,監(jiān)控主機(jī)開啟的服務(wù),對傳輸數(shù)據(jù)包內(nèi)容進(jìn)行過濾監(jiān)控,對非法的連接進(jìn)行跟蹤。

第三節(jié) 數(shù)據(jù)庫監(jiān)控

第十二條 數(shù)據(jù)庫監(jiān)控是對數(shù)據(jù)庫的操作進(jìn)行監(jiān)控,以保護(hù)數(shù)據(jù)庫的安全。

第四節(jié) 應(yīng)用系統(tǒng)監(jiān)控

第十三條 應(yīng)用系統(tǒng)監(jiān)控的內(nèi)容主要包括對應(yīng)用的進(jìn)程監(jiān)控、應(yīng)用的異常監(jiān)控、應(yīng)用的網(wǎng)絡(luò)連接監(jiān)控。分別是指:

(一) 應(yīng)用的進(jìn)程監(jiān)控:監(jiān)控應(yīng)用進(jìn)程占有的資源量,如cpu時(shí)間、內(nèi)存使用量等。

(二) 應(yīng)用的異常監(jiān)控:監(jiān)控應(yīng)用系統(tǒng)的異常行為;監(jiān)控應(yīng)用進(jìn)程的異常中止、應(yīng)用的異常連接。

(三) 應(yīng)用的網(wǎng)絡(luò)連接監(jiān)控:監(jiān)控應(yīng)用的各種網(wǎng)絡(luò)連接,對應(yīng)用系統(tǒng)發(fā)送與接受的信息內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)控。

第四章 安全審計(jì)及分析的內(nèi)容

第十四條 安全審計(jì)的內(nèi)容主要包括:

(一) 網(wǎng)絡(luò)安全審計(jì);

(二) 主機(jī)安全審計(jì);

(三) 數(shù)據(jù)庫安全審計(jì);

(四) 應(yīng)用系統(tǒng)安全審計(jì)。

第一節(jié) 網(wǎng)絡(luò)安全審計(jì)

第十五條 網(wǎng)絡(luò)安全審計(jì)的主要內(nèi)容包括對網(wǎng)絡(luò)登錄的審計(jì)、網(wǎng)絡(luò)操作的審計(jì)和日志的審計(jì)。分別是指:

(一) 對網(wǎng)絡(luò)登錄進(jìn)行審計(jì),審計(jì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的登錄情況,記錄用戶名、時(shí)間和登錄次數(shù)等;

(二) 對網(wǎng)絡(luò)操作進(jìn)行審計(jì),審計(jì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的操作情況,記錄對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的操作情況;

(三) 對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)日志進(jìn)行審計(jì)。

第二節(jié) 主機(jī)安全審計(jì)

第十六條 主機(jī)安全審計(jì)的主要內(nèi)容包括對系統(tǒng)登錄、系統(tǒng)操作、日志、系統(tǒng)文件操作、主機(jī)連接、主機(jī)撥號、系統(tǒng)進(jìn)程、系統(tǒng)連接設(shè)備以及綜合性審計(jì)。分別是指:

(一) 對系統(tǒng)登錄進(jìn)行審計(jì),審計(jì)主機(jī)的登錄情況,審計(jì)登錄主機(jī)的用戶名、時(shí)間等;

(二) 對系統(tǒng)操作進(jìn)行審計(jì),審計(jì)主機(jī)管理員操作情況,記錄對主機(jī)的操作和變更;

(三) 對系統(tǒng)信息進(jìn)行綜合審計(jì),審計(jì)系統(tǒng)的配置信息和運(yùn)行情況進(jìn)行審計(jì),包括主機(jī)機(jī)器名、網(wǎng)絡(luò)配置、用戶登錄、進(jìn)程情況、cpu和內(nèi)存使用情況、硬盤容量等;

(四) 對系統(tǒng)日志進(jìn)行審計(jì),系統(tǒng)日志審計(jì)包括:系統(tǒng)日志、安全日志、應(yīng)用程序?qū)懭氲南到y(tǒng)日志、其它服務(wù)日志(如dns server)等,同時(shí)對系統(tǒng)日志進(jìn)行管理;

(五) 對系統(tǒng)的文件操作進(jìn)行審計(jì),記錄重要文件的使用情況;

(六) 對主機(jī)網(wǎng)絡(luò)連接進(jìn)行審計(jì)與保護(hù),記錄和監(jiān)控主機(jī)的網(wǎng)絡(luò)連接情況,審計(jì)主機(jī)開啟的服務(wù),記錄數(shù)據(jù)包情況,便于分析網(wǎng)絡(luò)對主機(jī)的影響;

(七) 對主機(jī)拔號情況進(jìn)行審計(jì),審計(jì)特定計(jì)算機(jī)的撥號情況,顯示被審計(jì)主機(jī)的撥號用戶、撥號號碼、撥號時(shí)間等信息;系統(tǒng)默認(rèn)的情況下,禁止被審計(jì)的主機(jī)通過任何號碼拔號上網(wǎng);

(八) 對被審計(jì)主機(jī)上光驅(qū)、軟驅(qū)、串口、usb的用戶使用情況進(jìn)行審計(jì),包括訪問時(shí)間、當(dāng)前登錄用戶等;

(九) 對系統(tǒng)進(jìn)程進(jìn)行審計(jì),審計(jì)主機(jī)異常進(jìn)程、未知進(jìn)程。

第三節(jié) 數(shù)據(jù)庫安全審計(jì)

第十七條 數(shù)據(jù)庫安全審計(jì)的主要內(nèi)容包括對數(shù)據(jù)庫操作和日志進(jìn)行審計(jì)。分別是指:

(一) 對數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)本身所產(chǎn)生的日志文件進(jìn)行審計(jì);

(二) 對數(shù)據(jù)庫操作進(jìn)行審計(jì),對數(shù)據(jù)包中數(shù)據(jù)操作語法的分析,審計(jì)對數(shù)據(jù)庫中的某個(gè)表、某個(gè)字段和視圖進(jìn)行了什么操作。

第四節(jié) 應(yīng)用系統(tǒng)安全審計(jì)

第十八條 應(yīng)用系統(tǒng)安全審計(jì)的主要內(nèi)容包括對應(yīng)用系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)連接和日志的審計(jì),分別指:

(一) 對應(yīng)用系統(tǒng)自身產(chǎn)生的日志文件與系統(tǒng)日志進(jìn)行審計(jì);

(二) 對應(yīng)用系統(tǒng)的各種網(wǎng)絡(luò)連接進(jìn)行審計(jì),并對相應(yīng)的發(fā)送與接受信息內(nèi)容進(jìn)行審計(jì)。

第十九條 涉及的所有部門或個(gè)人均需對其負(fù)責(zé)。