科大基建維修工程變更與簽證管理辦法

南中科大基建維修工程變更與簽證管理辦法

第一章 總 則

第一條為加強(qiáng)我?；ňS修工程變更與簽證的管理及監(jiān)督，規(guī)范工程變更與簽證程序，有效控制工程造價(jià)，明確相關(guān)人員的職責(zé)，保證現(xiàn)場簽證的真實(shí)性、合法性和有效性，特制定本辦法。

第二條工程項(xiàng)目開工前，基建處必須充分做好開工前的施工圖紙會(huì)審和圖紙交底工作，將施工圖中的疑難問題提前解決，從源頭上控制和減少工程變更量。

第三條 本辦法所稱工程變更是指在原有設(shè)計(jì)和工程量清單基礎(chǔ)上對(duì)施工內(nèi)容所作的任何變化和調(diào)整。按其重要性和影響程度劃分為：

(一)重大變更：包括設(shè)計(jì)方案和工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的重大改變、各項(xiàng)變更增加金額累計(jì)達(dá)到20萬元以上或達(dá)到該工程中標(biāo)價(jià)10%以上的變更;

(二)重要變更：包括各項(xiàng)變更增加金額累計(jì)達(dá)到5萬元以上20萬元以下或達(dá)到該工程中標(biāo)價(jià)5%以上的變更;

(三)一般變更：其它未超過上述規(guī)定的變更增加額均為一般變更。

第四條 本辦法所稱工程簽證是指建設(shè)單位及授權(quán)的監(jiān)理、跟蹤審計(jì)、施工單位的現(xiàn)場代表就施工過程中涉及的施工事實(shí)的記錄和核定，是工程結(jié)算的依據(jù)。工程簽證必須堅(jiān)持實(shí)事求是的原則，保證工程簽證的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和合理性。

第五條 工程變更必須堅(jiān)持科學(xué)性和嚴(yán)肅性，堅(jiān)持有利于工程項(xiàng)目功能提升、質(zhì)量優(yōu)化、投資合理的原則。工程變更的程序包括申請(qǐng)、論證、審批、實(shí)施四個(gè)環(huán)節(jié)。

第二章 工程變更的申請(qǐng)

第六條 申請(qǐng)工程變更需滿足以下條件之一：

(一)當(dāng)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)圖紙不能滿足實(shí)際工程技術(shù)要求時(shí)，經(jīng)過設(shè)計(jì)單位、勘察單位、監(jiān)理單位和建設(shè)單位確認(rèn)必須修改的，方可進(jìn)行工程變更;

(二)建設(shè)單位根據(jù)實(shí)際需要，從使用功能或運(yùn)行管理等方面對(duì)項(xiàng)目內(nèi)容提出合理性更改的，方可進(jìn)行工程變更;

(三)施工單位或監(jiān)理單位對(duì)按原施工圖無法滿足現(xiàn)場施工要求提出設(shè)計(jì)修改的，方可進(jìn)行工程變更。

第七條 申請(qǐng)工程變更可由工程主管部門、使用單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位及監(jiān)理單位提出，無論哪一方提出都必須向基建處提出書面申請(qǐng)，并填寫《工程變更申請(qǐng)審批單》(格式見附表一)。

第三章 工程變更的論證

第八條 工程變更論證包括技術(shù)方案論證、造價(jià)估算和效益分析。

(一)技術(shù)方案論證?；ㄌ幐鶕?jù)“變更簽證申請(qǐng)審批單”要求簽證的原因及事項(xiàng)，協(xié)調(diào)基建工程技術(shù)人員、施工單位、設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位，共同對(duì)其方案的可行性從技術(shù)上進(jìn)行論證，并出具設(shè)計(jì)變更圖紙或變更實(shí)施方案;

(二)造價(jià)估算?；ㄌ幐鶕?jù)技術(shù)專家確認(rèn)的變更圖紙或?qū)嵤┓桨?，與審計(jì)處一起估算造價(jià)并出具書面意見，確定工程變更項(xiàng)目的工程量、單價(jià)及總價(jià)，結(jié)算時(shí)該工程變更造價(jià)原則上不能突破估算價(jià)的10%;

(三)效益分析。主要是通過技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，論證項(xiàng)目變更的經(jīng)濟(jì)性、效率性及效果性。

第四章 工程變更的審批

第九條 基建處根據(jù)專家論證后確認(rèn)的變更圖紙、實(shí)施方案、造價(jià)估算結(jié)果提交學(xué)校實(shí)行分級(jí)審批：

(一)對(duì)變更金額在5萬元以下的且對(duì)工程整體影響較小的一般變更，由現(xiàn)場代表會(huì)同基建處技術(shù)負(fù)責(zé)人、工程科、預(yù)算科及設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工單位論證后，出具變更意見書，經(jīng)甲方代表、設(shè)計(jì)、監(jiān)理及施工單位簽字蓋章后，由基建處負(fù)責(zé)人審批;

(二)對(duì)工程造價(jià)變更金額在5萬元以上20萬元以下，或雖工程造價(jià)增減金額在5萬元以下但對(duì)工程整體影響較大的重要變更，由基建處負(fù)責(zé)組織，會(huì)同設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工單位及學(xué)校審計(jì)處、財(cái)務(wù)處、監(jiān)察處等職能單位進(jìn)行論證后，出具變更意見書，經(jīng)以上相關(guān)部門負(fù)責(zé)人會(huì)簽后交學(xué)校主管領(lǐng)導(dǎo)審批;

(三)對(duì)工程造價(jià)變更金額在20萬元以上50萬元以下的重大變更，在履行以上程序后由校長審批;變更金額在50萬元以上的重大變更需經(jīng)學(xué)校辦公會(huì)議研究決定后交校長審批。

第五章 工程變更的實(shí)施

第十條 變更簽證申請(qǐng)經(jīng)過審批后，基建處須根據(jù)變更圖紙、實(shí)施方案，組織施工單位、審計(jì)處(委托跟蹤審計(jì)包含事務(wù)所)、監(jiān)理單位的現(xiàn)場代表，到現(xiàn)場檢尺測量，并計(jì)算出實(shí)際工程量，經(jīng)現(xiàn)場代表確認(rèn)后在《基建、維修工程現(xiàn)場簽證單》上簽字(格式見附表二)。

第十一條 施工單位憑“變更簽證申請(qǐng)審批單”、“現(xiàn)場簽證單”的原件辦理竣工結(jié)算，手續(xù)完備的簽證單可作為結(jié)算依據(jù);凡未按本辦法要求填寫的“變更簽證申請(qǐng)審批單”、“現(xiàn)場簽證單”，或申請(qǐng)、審批、現(xiàn)場簽證手續(xù)不完備的不得作為結(jié)算依據(jù)。

第六章 現(xiàn)場簽證的程序、內(nèi)容及要求

第十二條 現(xiàn)場簽證的流轉(zhuǎn)及審批程序?yàn)椋?/p>

(一)施工單位根據(jù)工程發(fā)生的實(shí)際情況將工程簽證內(nèi)容及工作量送基建處現(xiàn)場代表和工程科負(fù)責(zé)人確認(rèn);

(二)監(jiān)理單位應(yīng)及時(shí)對(duì)簽證進(jìn)行現(xiàn)場復(fù)核，并簽署明確意見后送跟蹤審計(jì)單位;

(三)跟蹤審計(jì)單位根據(jù)招標(biāo)文件、圖紙、預(yù)算等相關(guān)文件對(duì)簽證進(jìn)行審核，并簽署明確意見后送基建處現(xiàn)場代表;

(四)基建處現(xiàn)場代表報(bào)基建處負(fù)責(zé)人審核并蓋章后，流轉(zhuǎn)到各相關(guān)單位留存?zhèn)浒浮?/p>

第十三條 工程簽證必須明確簽證的原因、位置、尺寸、數(shù)量、材料、人工、機(jī)械臺(tái)班等，需要附圖說明的必須附圖。應(yīng)做到“一事一單、一項(xiàng)一簽、隨時(shí)隨簽”，完整載明如下內(nèi)容：

(一)簽證事實(shí)發(fā)生日期和完成日期;

(二)執(zhí)行簽證事實(shí)的依據(jù)，書面文件附后;

(三)簽證事實(shí)及完成情況，必要時(shí)需附圖;

(四)工程量或天數(shù)，所得數(shù)量應(yīng)有符合邏輯關(guān)系的計(jì)算式;

(五)簽證的空白處應(yīng)標(biāo)明“以下空白”字樣;

(六)一般情況下甲方簽證的人員不得少于兩人;

(七)施工單位負(fù)責(zé)人的簽名和項(xiàng)目部印章;

(八)簽證單應(yīng)連續(xù)編號(hào)，以免重復(fù)簽證。

第十四條 現(xiàn)場簽證單的填寫規(guī)范：

(一)甲方簽證人員必須在簽證上明確表示個(gè)人意見;杜絕僅簽姓名，無具體意見表示的簽證現(xiàn)象;杜絕本人未到現(xiàn)場而隨意簽字現(xiàn)象;

(二)現(xiàn)場代表在簽證單只簽量不簽價(jià)，或只簽價(jià)不簽量;如果既簽量又簽價(jià)，則視為與對(duì)方簽訂了經(jīng)濟(jì)合同，需按我?！逗贤芾磙k法》履行審批程序;

(三)簽證宜用下列詞句：(1)以上內(nèi)容屬實(shí)或僅確認(rèn)**條內(nèi)容;(2)數(shù)量正確或數(shù)量應(yīng)為**;(3)價(jià)格確認(rèn)或價(jià)格應(yīng)為**;

(四)簽證不宜用下列詞句：(1)同意;(2)同意**人意見;(3)情況屬實(shí)等。

第十五條 現(xiàn)場簽證的時(shí)效性要求：

(一)隱蔽工程簽證，需在覆蓋前完成甲方簽證人簽字;隱蔽后再補(bǔ)簽證無效;

(二)非隱蔽工程簽證，甲方簽證人需在簽證內(nèi)容完工后5個(gè)工作日內(nèi)(需要上報(bào)學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)審批的除外)辦理驗(yàn)收核實(shí)及簽字手續(xù);

(三)緊急情況下口頭認(rèn)可的變更，事后必須在5個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)齊有關(guān)手續(xù)，避免過期補(bǔ)辦簽證。

第十六條 凡屬下列情況不予辦理工程變更簽證：

(一)施工合同、標(biāo)底價(jià)款、施工圖紙、建設(shè)單位招標(biāo)預(yù)算中已包含的內(nèi)容;

(二)可以通過補(bǔ)充協(xié)議調(diào)整的內(nèi)容;

(三)與工程沒有直接關(guān)系的人工、材料及機(jī)械費(fèi);

(四)發(fā)生施工質(zhì)量事故造成的工程翻修、加固、拆除工作;

(五)組織施工不當(dāng)造成的停工、窩工和降效損失;

(六)違規(guī)操作造成的停水、停電和安全事故損失。

第十七條 有下列情形之一的，將不被接納，作為無效簽證處理：

(一)簽證內(nèi)容不全的;

(二)對(duì)事實(shí)表述不清或容易引起歧義的;

(三)簽證單字句有涂改而無簽名并加注日期的;

(四)對(duì)完成的工作量未作完整描述的。

第七章 現(xiàn)場簽證的權(quán)責(zé)要求

第十八條 學(xué)校對(duì)現(xiàn)場簽證管理實(shí)行嚴(yán)格的授權(quán)規(guī)定，所簽內(nèi)容必須真實(shí)、完整、及時(shí)，不在授權(quán)范圍之內(nèi)的簽字一律無效?；ㄌ幀F(xiàn)場代表和基建處負(fù)責(zé)人代表甲方簽署簽證，審計(jì)處委派的審計(jì)人員代表甲方對(duì)簽證實(shí)施現(xiàn)場核查和價(jià)格審核。

第十九條 學(xué)校方的第一簽證人為項(xiàng)目現(xiàn)場代表，第二簽證人為工程科負(fù)責(zé)人，經(jīng)基建處負(fù)責(zé)人審批后加蓋公章;施工方至少有一名代表簽字并加蓋公章;監(jiān)理至少有一名專業(yè)工程師簽字并加蓋公章;甲方第一簽證人和第二簽證人對(duì)簽證內(nèi)容(包括數(shù)量、原因、部位、價(jià)款、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn))分別承擔(dān)主要責(zé)任和次要責(zé)任，部門負(fù)責(zé)承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

第二十條 學(xué)校對(duì)在工程管理中取得顯著成效、提出合理化建議降低工程造價(jià)、避免經(jīng)濟(jì)損失的單位和個(gè)人，予以表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

第二十一條 工程管理和監(jiān)督人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行《黨風(fēng)廉政建設(shè)的若干規(guī)定》，杜絕在現(xiàn)場簽證過程中出現(xiàn)違紀(jì)違法行為，否則將按法律法規(guī)嚴(yán)肅處理;對(duì)于未能準(zhǔn)確核定工程量價(jià)造成工作失誤的責(zé)任者，在年度考核中將按不稱職處理;對(duì)于未按本辦法規(guī)定擅自簽證及在簽證中舞弊造成增加工程造價(jià)的責(zé)任者，將追究相關(guān)責(zé)任人的經(jīng)濟(jì)、行政和法律責(zé)任。

第八章 附 則

第二十二條 本辦法由基建處、審計(jì)處負(fù)責(zé)解釋。

第二十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

南中林業(yè)科技大學(xué)審計(jì)處