證券交易系統(tǒng)權(quán)限管理暫行辦法
中國(guó)銀河證券股份有限公司
證券交易系統(tǒng)權(quán)限管理暫行辦法
第一章總則
第一條
為了規(guī)范中國(guó)銀河證券股份公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）證券交易系統(tǒng)權(quán)限管理，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《中國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)管理規(guī)范》、《證券公司內(nèi)部控制指引》和《中國(guó)銀河證券股份有限公司證券營(yíng)業(yè)部、證券服務(wù)部崗位職責(zé)管理辦法》，制定本辦法。
第二條
本辦法所指證券交易系統(tǒng)，包括總部使用的證券交易系統(tǒng)，證券營(yíng)業(yè)部使用的柜臺(tái)交易系統(tǒng)（金證、頂點(diǎn)）、開(kāi)放式基金代銷系統(tǒng)、ETF自動(dòng)套利系統(tǒng)等。
第三條
公司證券交易系統(tǒng)權(quán)限管理由公司運(yùn)營(yíng)部歸口管理。
第四條
本辦法適用對(duì)象為管理和使用證券交易系統(tǒng)的總部相關(guān)部門及證券營(yíng)業(yè)部。
第二章權(quán)限管理原則
第五條
崗位互斥原則
不同崗位之間的權(quán)限存在風(fēng)險(xiǎn)交叉點(diǎn)時(shí)，相關(guān)的崗位互斥，不能由同一柜員兼任。
第六條
權(quán)限分離原則
崗位權(quán)限分一般權(quán)限和授權(quán)權(quán)限。一般權(quán)限指通過(guò)將崗位授予柜員后，柜員即自動(dòng)獲得的一組權(quán)限。授權(quán)權(quán)限指必須通過(guò)授權(quán)才能獲得的權(quán)限，授權(quán)權(quán)限使用一次申請(qǐng)一次，使用完后立即收回。
授權(quán)權(quán)限授予柜員時(shí)不能與其現(xiàn)有的權(quán)限存在風(fēng)險(xiǎn)交叉點(diǎn)。
證券交易系統(tǒng)中崗位一般權(quán)限和授權(quán)權(quán)限之外的其他權(quán)限為禁止權(quán)限，不許使用。
第七條
權(quán)限最小化原則。
證券交易系統(tǒng)中的柜員不應(yīng)擁有與本崗位工作無(wú)關(guān)的任何權(quán)限。
第八條
統(tǒng)一權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)原則
證券交易系統(tǒng)的權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)由公司總部統(tǒng)一制定和發(fā)布。
第九條
分級(jí)審批原則
營(yíng)業(yè)部證券交易系統(tǒng)權(quán)限的審批分兩級(jí)管理。
（一）第一級(jí)為總部審批，包括總部柜員崗位的審批、風(fēng)險(xiǎn)較高的授權(quán)權(quán)限的審批。
（二）第二級(jí)為營(yíng)業(yè)部審批，包括營(yíng)業(yè)部柜員崗位的審批、風(fēng)險(xiǎn)較低的授權(quán)權(quán)限的審批。
第三章部門職責(zé)
第十條
運(yùn)營(yíng)部職責(zé)
（一）負(fù)責(zé)制定權(quán)限管理辦法。
（二）負(fù)責(zé)組織信息技術(shù)部、法律合規(guī)部及相關(guān)業(yè)務(wù)部門制定和修訂權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)。
（三）負(fù)責(zé)發(fā)布權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)。
（四）負(fù)責(zé)對(duì)總部級(jí)（含集中交易中心級(jí)）崗位權(quán)限設(shè)置進(jìn)行復(fù)核。
第十一條
信息技術(shù)部職責(zé)
（一）負(fù)責(zé)提供完整的權(quán)限信息。
（二）系統(tǒng)升級(jí)涉及權(quán)限菜單的變動(dòng)時(shí)，負(fù)責(zé)及時(shí)向運(yùn)營(yíng)部提交權(quán)限變動(dòng)信息。
（三）負(fù)責(zé)根據(jù)最新發(fā)布的權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行崗位權(quán)限的設(shè)置，根據(jù)運(yùn)營(yíng)部的權(quán)限設(shè)置指令進(jìn)行相關(guān)權(quán)限設(shè)置。
（四）負(fù)責(zé)編制《總部柜員交易系統(tǒng)權(quán)限崗位明細(xì)表》（附件五）并至少每半年更新一次，權(quán)限崗位變動(dòng)較大時(shí)必須及時(shí)更新。
第十二條
零售客戶部職責(zé)
（一）負(fù)責(zé)根據(jù)業(yè)務(wù)的需要及時(shí)向運(yùn)營(yíng)部提交權(quán)限變動(dòng)要求。
（二）負(fù)責(zé)督導(dǎo)證券營(yíng)業(yè)部正確執(zhí)行公司權(quán)限管理的相關(guān)規(guī)定。
第十三條
其他使用總部交易系統(tǒng)的業(yè)務(wù)部門職責(zé)
根據(jù)業(yè)務(wù)的需要及時(shí)向運(yùn)營(yíng)部提交權(quán)限變動(dòng)要求。
第十四條
證券營(yíng)業(yè)部職責(zé)
（一）根據(jù)公司權(quán)限管理相關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際工作需要合理分配柜員崗位，正確設(shè)置和使用柜員權(quán)限。
（二）編制《證券營(yíng)業(yè)部柜員交易系統(tǒng)權(quán)限崗位明細(xì)表》（附件四）并至少每半年更新一次，權(quán)限崗位變動(dòng)較大時(shí)必須及時(shí)更新。
第十五條
法律合規(guī)部職責(zé)
（一）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制的需要及時(shí)向運(yùn)營(yíng)部提交權(quán)限變動(dòng)要求。
（二）負(fù)責(zé)審核總部相關(guān)業(yè)務(wù)部門的權(quán)限申請(qǐng)和營(yíng)業(yè)部授權(quán)權(quán)限的申請(qǐng)。
（三）監(jiān)督、檢查各單位在權(quán)限管理過(guò)程中的合規(guī)性。
第四章權(quán)限設(shè)置流程
第十六條
崗位一般權(quán)限的設(shè)置采用角色（或柜員組）管理的授權(quán)方式授予柜員，授權(quán)權(quán)限的設(shè)置采用菜單授權(quán)的方式授予柜員。柜員操作的證券營(yíng)業(yè)部范圍和客戶范圍根據(jù)業(yè)務(wù)人員的職責(zé)范圍設(shè)置。
第十七條
崗位權(quán)限的設(shè)置流程如下：
（一）公司發(fā)布新的權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，運(yùn)營(yíng)部提交《崗位權(quán)限變動(dòng)設(shè)置表》（附件三）；
（二）信息技術(shù)部進(jìn)行設(shè)置、運(yùn)營(yíng)部進(jìn)行復(fù)核。
（三）設(shè)置完成后，運(yùn)營(yíng)部、信息技術(shù)部分別保存《崗位權(quán)限變動(dòng)設(shè)置表》并登記備案。
第十八條
營(yíng)業(yè)部柜員崗位設(shè)置流程如下：
（一）柜員根據(jù)工作需要提交《證券營(yíng)業(yè)部柜員交易系統(tǒng)權(quán)限崗位變動(dòng)申請(qǐng)審批表》（附件六）；
（二）業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核同意后提交營(yíng)業(yè)部權(quán)限管理人員；
（三）權(quán)限管理人員依據(jù)崗位互斥原則、權(quán)限分離原則進(jìn)行審核，審核同意后提交營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人；
（四）營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人審核同意后交由權(quán)限管理人員進(jìn)行設(shè)置；
（五）申請(qǐng)表原件由營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)保存并登記備案；針對(duì)開(kāi)放式基金的申請(qǐng)表的傳真件，信息技術(shù)部負(fù)責(zé)保存并登記備案；
（六）開(kāi)放式基金代銷系統(tǒng)得營(yíng)業(yè)部柜員權(quán)限設(shè)置由總部信息技術(shù)部負(fù)責(zé)設(shè)置。營(yíng)業(yè)部按上述流程履行內(nèi)部審批流程后，將申請(qǐng)表傳真給總部信息技術(shù)部進(jìn)行設(shè)置，信息技術(shù)部負(fù)責(zé)保存?zhèn)髡婕⒌怯泜浒浮?/p>
第十九條
營(yíng)業(yè)部授權(quán)權(quán)限設(shè)置流程如下：
（一）柜員根據(jù)工作需要提交《證券營(yíng)業(yè)部授權(quán)限使用申請(qǐng)審批表》（附件七）；
（二）業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核同意后提交營(yíng)業(yè)部權(quán)限管理人員；
（三）權(quán)限管理人員依據(jù)崗位互斥原則、權(quán)限分離原則進(jìn)行審核，審核同意后提交營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人；
（四）營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人審核同意后提交法律合規(guī)部審核人員；
（五）法律合規(guī)部審核人員審核同意后提交營(yíng)業(yè)部權(quán)限管理人員設(shè)置；
（六）權(quán)限管理人員設(shè)置完成后通知柜員可以使用授權(quán)權(quán)限；
（七）柜員使用完授權(quán)權(quán)限后通知權(quán)限管理人員收回授權(quán)權(quán)限；
（八）營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)保存申請(qǐng)表原件并登記備案。
第二十條
總部業(yè)務(wù)部門柜員崗位設(shè)置、總部授權(quán)權(quán)限設(shè)置流程如下：
（一）柜員根據(jù)工作需要提交《總部柜員交易系統(tǒng)權(quán)限崗位變動(dòng)申請(qǐng)審批表》（附件八），或《總部柜員交易系統(tǒng)授權(quán)限使用申請(qǐng)審批表》（附件九）；
（二）業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核同意后提交法律合規(guī)部；
（三）法律合規(guī)部審核同意后提交運(yùn)營(yíng)部；
（四）運(yùn)營(yíng)部審核同意后提交信息技術(shù)部設(shè)置；
（五）運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)保存申請(qǐng)表原件并登記備案、信息技術(shù)部負(fù)責(zé)保存申請(qǐng)表復(fù)印件并登記備案。
第五章權(quán)限管理的監(jiān)督和檢查
第二十一條
權(quán)限管理中的違規(guī)行為包括越權(quán)設(shè)置和操作差錯(cuò)。
（一）權(quán)限管理過(guò)程中涉及總部相關(guān)部門及證券營(yíng)業(yè)部員工違反本辦法要求，越權(quán)設(shè)置權(quán)限,或不及時(shí)履行自己的職責(zé)導(dǎo)致業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的，將按照公司有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
（二）總部相關(guān)部門及證券營(yíng)業(yè)部員工如果發(fā)生未遵守權(quán)限設(shè)置操作流程，在設(shè)置過(guò)程中發(fā)生業(yè)務(wù)差錯(cuò)，將按照公司有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
第二十二條
運(yùn)營(yíng)部有義務(wù)對(duì)權(quán)限設(shè)置提供指導(dǎo)和檢查，對(duì)在權(quán)限設(shè)置中違反公司規(guī)定的做法和行為予以批評(píng)或提交有權(quán)部門進(jìn)行處罰。
第二十三條
法律合規(guī)部對(duì)權(quán)限設(shè)置情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
第六章附則
第二十四條
本辦法由公司總裁辦公會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第二十五條
本辦法自2008年1月1日起實(shí)施。
附件一中國(guó)銀河證券股份有限公司
證券交易系統(tǒng)權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)
一、標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)：
發(fā)布日期:
二、交易系統(tǒng)名稱：
三、本次修訂所依據(jù)的權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)變動(dòng)表發(fā)布編號(hào)：
四、權(quán)限崗位描述
崗位代碼
崗位名稱
主要權(quán)限描述
崗位級(jí)別描述
開(kāi)戶崗
賬戶的開(kāi)、銷、客戶資料修改等權(quán)限
營(yíng)業(yè)部
002
資金崗
資金管理、單個(gè)賬戶結(jié)息等權(quán)限
營(yíng)業(yè)部
普通委托崗
單個(gè)客戶的普通證券交易委托、預(yù)售要約委托、回購(gòu)委托、轉(zhuǎn)托管委托等權(quán)限。
營(yíng)業(yè)部
系統(tǒng)管理崗
系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置、初始化、備份等權(quán)限
集中交易中心技術(shù)部門
清算崗
清算相關(guān)的權(quán)限
集中交易中心運(yùn)營(yíng)部門
五、權(quán)限崗位互斥描述
1、開(kāi)戶崗、資金崗、委托崗互相獨(dú)立，不得兼任除咨詢交割崗、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)崗之外的其他崗位。
2、系統(tǒng)管理崗、清算崗互相獨(dú)立，不能兼任營(yíng)業(yè)部崗位。
六、菜單權(quán)限明細(xì)表
模塊名稱
一級(jí)菜單名
二級(jí)菜單名
三級(jí)菜單名
開(kāi)戶崗
資金崗
普通委托崗
授權(quán)權(quán)限級(jí)別或禁止權(quán)限描述
柜臺(tái)處理
買賣委托
柜臺(tái)處理
買賣委托
柜臺(tái)處理
買入委托
柜臺(tái)處理
賣出委托
柜臺(tái)處理
整合委托
柜臺(tái)處理
整合轉(zhuǎn)托管
柜臺(tái)處理
個(gè)別轉(zhuǎn)托管
柜臺(tái)處理
營(yíng)業(yè)部級(jí)授權(quán)
柜臺(tái)處理
禁止
柜臺(tái)處理
資金管理
總部級(jí)授權(quán)
附件二
中國(guó)銀河證券股份有限公司
證券交易系統(tǒng)權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)變動(dòng)說(shuō)明
發(fā)布編號(hào)
發(fā)布日期
交易系統(tǒng)名稱
權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)變動(dòng)描述：
運(yùn)營(yíng)部
信息技術(shù)部
法律合規(guī)部
零售客戶部
附件三
中國(guó)銀河證券股份有限公司
證券交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)崗位權(quán)限變動(dòng)設(shè)置表
編號(hào)：
依據(jù)
□證券交易系統(tǒng)權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)
發(fā)布編號(hào)
□證券交易系統(tǒng)權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)變動(dòng)說(shuō)明
發(fā)布編號(hào)
發(fā)布日期
交易系統(tǒng)名稱
權(quán)限設(shè)置操作人簽名
操作日期
復(fù)核人員簽名
復(fù)核日期
本表一式兩份，由運(yùn)營(yíng)部和信息技術(shù)部分別保存
附件四
中國(guó)銀河證券股份有限公司
證券營(yíng)業(yè)部柜員交易系統(tǒng)權(quán)限崗位細(xì)表
交易系統(tǒng)名稱：
權(quán)限崗位名稱
姓名及代碼
姓名及代碼
姓名及代碼
姓名及代碼
營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理
前臺(tái)柜員
交易部經(jīng)理
財(cái)務(wù)部經(jīng)理
開(kāi)戶崗
資金崗
普通委托崗
特殊委托崗
咨詢交割崗
復(fù)核崗
證券管理崗
數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)崗
制表人簽字：
營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人審查簽字：
日期：
注：（1）本表至少每半年更新一次，權(quán)限崗位變動(dòng)較大時(shí)必須及時(shí)更新。（2）本表由營(yíng)業(yè)部權(quán)限管理人員負(fù)責(zé)制表，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人檢查。
附件五
中國(guó)銀河證券股份有限公司
總部柜員交易系統(tǒng)權(quán)限崗位細(xì)表
交易系統(tǒng)名稱：
權(quán)限崗位名稱
姓名及代碼
姓名及代碼
姓名及代碼
姓名及代碼
營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理
前臺(tái)柜員
交易部經(jīng)理
財(cái)務(wù)部經(jīng)理
系統(tǒng)管理崗
√
清算崗
權(quán)限維護(hù)崗
總部查詢崗
制表人簽字：
審查人簽字：
日期：
注：（1）本表至少每半年更新一次，權(quán)限崗位變動(dòng)較大時(shí)必須及時(shí)更新。（2）本表由信息技術(shù)部權(quán)限維護(hù)人員負(fù)責(zé)制表，法律合規(guī)部相關(guān)審核人員檢查。
附件六
中國(guó)銀河證券股份有限公司
證券營(yíng)業(yè)部柜員交易系統(tǒng)權(quán)限崗位變動(dòng)申請(qǐng)審批表
編號(hào)：
交易系統(tǒng)名稱
申請(qǐng)人所在營(yíng)業(yè)部及部門
申請(qǐng)人及工號(hào)
申請(qǐng)日期
申請(qǐng)?jiān)颍?/p>
申請(qǐng)?jiān)黾拥臋?quán)限崗位：
申請(qǐng)撤銷的權(quán)限崗位：
部門負(fù)責(zé)人意見(jiàn)：
簽名：
權(quán)限管理人員意見(jiàn)：
簽名：
營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人意見(jiàn)：
簽名：
權(quán)限設(shè)置操作人簽名
操作日期
注：本表適用于證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部管理權(quán)限的審批。
附件七
中國(guó)銀河證券股份有限公司
證券營(yíng)業(yè)部柜員交易系統(tǒng)授權(quán)權(quán)限使用申請(qǐng)審批表
編號(hào)：
交易系統(tǒng)名稱
申請(qǐng)人所在營(yíng)業(yè)部及部門
申請(qǐng)人及工號(hào)
申請(qǐng)日期
審批級(jí)別
□營(yíng)業(yè)部級(jí)審批
□總部級(jí)審批
申請(qǐng)授權(quán)的具體原因及擬操作明細(xì)（可另附頁(yè)）：
申請(qǐng)授權(quán)權(quán)限的代碼和名稱：
申請(qǐng)人部門負(fù)責(zé)人意見(jiàn)：
簽名：
營(yíng)業(yè)部權(quán)限管理人員意見(jiàn)：
簽名：
營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人意見(jiàn)：
簽名：
法律合規(guī)部審核人員意見(jiàn)：
簽名：
權(quán)限使用授權(quán)時(shí)間：*年*月*日時(shí)分
權(quán)限使用收回時(shí)間：*年*月*日時(shí)分
權(quán)限設(shè)置操作人簽名
操作日期
授權(quán)操作、取消營(yíng)運(yùn)復(fù)核人
復(fù)核日期
注：本表適用于證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部管理權(quán)限的審批。
附件八
中國(guó)銀河證券股份有限公司
總部柜員交易系統(tǒng)權(quán)限崗位變動(dòng)申請(qǐng)審批表
編號(hào)：
交易系統(tǒng)名稱
申請(qǐng)人所在部門
申請(qǐng)人及工號(hào)
申請(qǐng)日期
申請(qǐng)?jiān)颍?/p>
申請(qǐng)?jiān)黾拥臋?quán)限崗位：
申請(qǐng)撤銷的權(quán)限崗位：
申請(qǐng)部門負(fù)責(zé)人意見(jiàn)：
簽名：
法律合規(guī)部意見(jiàn)：
簽名：
運(yùn)營(yíng)部意見(jiàn)：
簽名：
權(quán)限設(shè)置操作人簽名
操作日期
注：本表適用于總部業(yè)務(wù)部門內(nèi)部管理權(quán)限的審批。
附件九
中國(guó)銀河證券股份有限公司
總部柜員交易系統(tǒng)授權(quán)權(quán)限使用申請(qǐng)審批表
編號(hào)：
交易系統(tǒng)名稱
申請(qǐng)人所部門
申請(qǐng)人及工號(hào)
申請(qǐng)日期
申請(qǐng)授權(quán)的具體原因及擬操作明細(xì)（可另附頁(yè)）：
申請(qǐng)授權(quán)權(quán)限的代碼和名稱：
申請(qǐng)人部門負(fù)責(zé)人意見(jiàn)：
簽名：
法律合規(guī)部意見(jiàn)：
簽名：
運(yùn)營(yíng)部意見(jiàn)：
簽名：
權(quán)限使用授權(quán)時(shí)間：*年*月*日時(shí)分
權(quán)限使用收回時(shí)間：*年*月*日時(shí)分
權(quán)限設(shè)置操作人簽名
操作日期
注：本表適用于總部業(yè)務(wù)部門內(nèi)部管理權(quán)限的審批。
附圖1：
營(yíng)業(yè)部柜員崗位設(shè)置流程
營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)人申請(qǐng)
部門負(fù)責(zé)人審核
權(quán)限管理人員審核
營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人審核
權(quán)限管理人員設(shè)置、保存申請(qǐng)表并登記備案
附圖2：
營(yíng)業(yè)部授權(quán)權(quán)限設(shè)置流程
營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)人申請(qǐng)
部門負(fù)責(zé)人審核
權(quán)限管理人員審核
營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人審核
權(quán)限管理人員設(shè)置、保存申請(qǐng)表并登記備案
法律合規(guī)部審核
附圖3：
總部業(yè)務(wù)部門柜員崗位設(shè)置、總部授權(quán)權(quán)限設(shè)置流程業(yè)務(wù)部門申請(qǐng)人申請(qǐng)
業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核
法律合規(guī)部審核
申請(qǐng)表原件、復(fù)印件、傳真件保存并登記備案
信息技術(shù)部設(shè)置
運(yùn)營(yíng)部審核
