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證券個人年終總結(jié)十篇

發(fā)布時間:2024-08-03 18:40:02 查看人數(shù):57

證券個人年終總結(jié)

第一篇 證券個人年終總結(jié) 1550字

首先,我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境,讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認(rèn)識。其次,我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事,在今年的工作中,我們不僅僅是理念上有了長足的進(jìn)步,在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面,半年來也有了很大的提升?,F(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下:

一,完善營業(yè)部柜臺整體形象

配合公司的統(tǒng)一形象,統(tǒng)一管理建設(shè),我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求,而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀,辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范,目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待,填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù),并且開展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作,由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司,所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求,而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息,這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認(rèn)識和信任。

二,交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2。0的測試

上半年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測試,這項工作都是在周六進(jìn)行的,當(dāng)出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時間內(nèi)切換至災(zāi)備機房服務(wù)器,如何進(jìn)行風(fēng)控報備,如何進(jìn)行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等,都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習(xí),讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作,防范于未然。

上半年我們公司組織了幾次恒生2。0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作,主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版,現(xiàn)基本可以用2。0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測試期間,我們利用了下班和周末加班的形式進(jìn)行了測試工作,由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單,所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍,包括個人、機構(gòu)賬戶,發(fā)現(xiàn)問題及時記錄,對于一些新增內(nèi)容重點學(xué)習(xí),比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率,修改了客戶反洗錢風(fēng)險等級設(shè)定,最終配合總部完成了每次測試工作。

三,客戶資料集中核對整理

這項工作開展的時間很長,為貫徹中國證監(jiān)會《關(guān)于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神,落實“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對更新,我們花了兩個月時間,加班加點對三萬多個客戶進(jìn)行了留存資料的核對和制作電子文檔工作,對客戶進(jìn)行標(biāo)識,如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學(xué)歷等,并最終完成了所有客戶的資料核對,制作成表,將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構(gòu)客戶也進(jìn)行了集中核對,記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況,并制作成表,提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通。

四,運營條線員工星級晉級評定

公司每季度將進(jìn)行運營條線員工星級晉級評定工作,我參加了今年第一次的星級評定考試,考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù),第三方存管業(yè)務(wù),大宗交易,限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),協(xié)助司法執(zhí)行,基金,創(chuàng)業(yè)板,ib業(yè)務(wù),反洗錢,新老三板等各項業(yè)務(wù),由于涉及面廣,備考時間緊,我們再次體現(xiàn)了團隊的力量,在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上,抓緊復(fù)習(xí)平時不易接觸到的業(yè)務(wù)知識,在考試中取得了好成績,并通過了本次晉級二星級員工的申請。在今后的星級晉級評定中,我會一如既往地認(rèn)真鞏固各項業(yè)務(wù),扎實基本功,并積極拓展自己的才干,爭取能再上升至三星級員工。

在即將過去的xx年里,面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難,我們?nèi)w員工團結(jié)一致,共同努力,取得了一定成績,但也認(rèn)識到了自身的不足,本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務(wù),希望在下半年中,緊跟公司發(fā)展步伐,繼續(xù)完善日常工作,提升客戶服務(wù)質(zhì)量,樹立良好口碑,讓管理和服務(wù)上一個新臺階。

2017證券個人年終總結(jié)

第二篇 證券公司的個人年終總結(jié) 950字

證券公司的個人年終總結(jié)范文

光陰似箭,2023年很快就要過去了,回首過去的一年,內(nèi)心不禁感慨萬千。時間如梭,轉(zhuǎn)眼間又將跨過一個年度之坎,回首望,雖沒有轟轟烈烈的戰(zhàn)果,但也算經(jīng)歷了一段不平凡的考驗和磨礪?;厥走^往公司陪伴我走過人生很重要的一個階段,使我懂得了很多,也讓我漸漸摸索出一條適合自己的道路,后來的實踐證明了我的想法的正確,這更堅定了我的信念,要不斷地去學(xué)習(xí),充實自己,也只有這樣才能和公司共同成長。

證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事,是一項長期的工作,需要足夠的耐心,平時細(xì)心的工作,能夠坦誠地與客戶交流。通過一年的工作,我也發(fā)現(xiàn)了我的不足之處:

第一:在大盤的不斷下跌中,客戶大都套牢,抱怨很大,我也逐漸失去了在銀行面對客戶開展產(chǎn)品營銷的勇氣,留下來的電話回訪也不是很及時,但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的最大問題。 第二:營銷技巧不嫻熟,跟客戶溝通中思路不清晰,思路有時讓客戶帶著走,不能很好的把握客戶的心理導(dǎo)致在該成交時不能夠及時成交。后期我將不斷地加強這方面的學(xué)習(xí)及鍛煉。

第三:專業(yè)知識不充足,客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。

第四:對已經(jīng)開發(fā)的客方式,不善于迂回地表達(dá)自己的意愿和工作想法。在日后的工作中,我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試,適時運用恰當(dāng)?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。 以上列舉的'不足之處,是我自我反思后認(rèn)為自身在工作中存在

的問題和需要改進(jìn)之處,在日后的工作,也希望各級領(lǐng)導(dǎo)和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。

今后提高工作水準(zhǔn)的舉措:

ⅰ、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論,學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗,學(xué)習(xí)專業(yè)知識。

ⅱ、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽,相處得愉快,才能更好更深入的完成任務(wù)!

ⅲ、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券 從業(yè)工作中的成功或失敗,要及時總結(jié),不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進(jìn)步、超越自己。

我想說的是,既然選擇了一個行業(yè),就不要半途而廢。要以力求精致的態(tài)度為自己的目標(biāo),盡自己最大努力,去力求向完美的結(jié)果靠近。我想這些對我來說,都是一種激勵和鞭笞,走在這條道路上的所有人都會在“真誠、善意、精致、完美”這八個字里面找到人生價值的所在。

第三篇 證券公司個人年終總結(jié) 850字

20xx年已經(jīng)過半,是我過得很艱難的一年。在大盤接近xxxx點的時候我感到了痛苦,此時我就在想,一定要把自己充實起來,要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法的正確,這更堅定了我的信念,要不斷地去學(xué)習(xí),充實自己,也只有這樣才能和公司共同成長。

回顧大半年的工作,我在很多方面做的都不夠好。

第一,在大盤的不斷下跌中,客戶大都套牢,特別是跌破2300點的時候,客戶抱怨很大,我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣,留下來的電話回訪也不是很及時,但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的最大問題。

第二,在產(chǎn)品銷售方面,做的不夠好,一年僅賣了47萬的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中,沒有做好,在今后當(dāng)中加倍努力。

第三,專業(yè)知識不充足,客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。

第四,對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解,客戶的風(fēng)險承受能力不清楚,客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議。

第五,同銀行的關(guān)系沒有處理好,所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。

鑒于以上,我決定新的一年里從下面幾方面去努力。

第一,后期注重學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財產(chǎn)品,然后向客戶推介?,F(xiàn)在推出了添富快線,后期可以利用它來服務(wù)客戶,向潛在客戶宣添富快線,吸引客戶。利用公司的力量來服務(wù)好客戶,讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹,要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。

第二,加強營銷技術(shù)的學(xué)習(xí)。跟上公司的步伐,新的一年的我的目標(biāo)是銷售2015萬理財產(chǎn)品。

第三,了解客戶的需求,根據(jù)客戶不同的風(fēng)險承受能力及行情,建議客戶配置不同的資產(chǎn),比如:股票,基金,融資融券,貨幣型基金,銀行短期理財。

第四,維護(hù)好同銀行的關(guān)系,關(guān)鍵時點問銀行要求客戶介紹。

20xx,即將逝去,但20xx就在你我眼前。相信只有主動出擊的人,才會有成功的機會。讓我們一起加油,完成自己的業(yè)績。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火,也祝愿大家的業(yè)績越做越好。

證券公司個人年終總結(jié)

第四篇 證券公司員工個人年終總結(jié) 1050字

證券公司員工個人年終總結(jié)范文

回顧過去的20xx年,自2月起我在證券公司這個大集體接受熏陶,回顧這一年來的工作,我不斷加強學(xué)習(xí),迅速轉(zhuǎn)變角色,積極融入公司環(huán)境,主動落實領(lǐng)導(dǎo)安排的各項工作,雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距,但是卻對證券業(yè)的認(rèn)識有了新的提高,業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長,服務(wù)意識、風(fēng)險意識有新的增強?,F(xiàn)將近一年來的工作總結(jié)如下:

一、加強學(xué)習(xí),提升素質(zhì)。

進(jìn)入公司工作以來,我深深知道自己的知識水平和綜合素質(zhì),還存在許多不足,特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試,必須進(jìn)一步加強學(xué)習(xí),提高綜合素質(zhì)。一年來,我時時不忘抓緊學(xué)習(xí)。

第一,加強政治理論學(xué)習(xí)。半年來會同全體公司員工堅持理論學(xué)習(xí),了解國家的政策、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。

第二,加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。除參加公司集中組織的培訓(xùn)外,我利用平時的業(yè)余時間,學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識書籍,及時給自己的知識充電,提升自己的知識應(yīng)用能力。

第三,加強修養(yǎng)學(xué)習(xí)。在平時的生活中我牢記“細(xì)節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理,時時、處處,向領(lǐng)導(dǎo)、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法,不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平,爭取工作從細(xì)節(jié)學(xué)起,從小節(jié)抓起,從小事做起,一步一個腳印,在工作的點點滴滴中積累知識,提升素質(zhì),搞好自己的本職工作。

二、積極上進(jìn),踏實工作。

自進(jìn)入公司以來,我首先便開始積極的學(xué)習(xí)適應(yīng),后根據(jù)公司安排,7月至12月在柜臺做業(yè)務(wù)和開戶工作,由于之前忙碌于學(xué)習(xí)之類或者是學(xué)習(xí)不夠之類到11月才取得證券從業(yè)資格證?;鹑蝿?wù)完成情況不是很理想,幾個月的開戶任務(wù)資金也不是很到位,截止到現(xiàn)在,一共開戶25個,客戶總資產(chǎn)18萬。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時,我還和大家一起整理公司檔案,對每天辦理的業(yè)務(wù)和新開戶資料登上臺賬,存進(jìn)檔案?,F(xiàn)在做柜臺輔助工作,復(fù)印、掃描等等。

三、正視問題,繼續(xù)努力。

通過近一年的學(xué)習(xí),我對證券業(yè)務(wù)的認(rèn)識更加深刻,同時,在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時,我也認(rèn)識到自身還存在許多不足和問題:

一是加強學(xué)習(xí)還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過,說明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠,還需要加強。

二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久,雖然業(yè)務(wù)水平有了提高,但基金任務(wù)和開戶任務(wù)完成都不理想,還需要非常大的提高。

在今后工作中,我會繼續(xù)加強學(xué)習(xí),向書本學(xué),向領(lǐng)導(dǎo)學(xué),向同事學(xué),全面提高自身綜合素質(zhì),積極主動地參與公司工作,腳踏實地,真抓實干,爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。

第五篇 證券經(jīng)理年終的個人工作總結(jié) 700字

證券經(jīng)理年終的個人工作總結(jié)

我是xx年6月來到公司,經(jīng)過幾個月的證券知識培訓(xùn),通過考試,然后入職,在這幾個月的學(xué)習(xí)與工作的時間里,讓我學(xué)到了很多東西,同時感謝各位領(lǐng)導(dǎo)和同事的幫助,下面我將匯報我入職以來的工作情況,證券客戶經(jīng)理年終工作總結(jié),證券經(jīng)理年終工作總結(jié)。

首先,我覺得證券是一個壓力性的工作,特別是對于我這種剛剛畢業(yè),身在異地,沒有經(jīng)過生活厲煉的新一批社會青年來說更是一種艱難的'考驗!作為客戶經(jīng)理,我認(rèn)為開發(fā)客戶與客戶維護(hù)是非常重要的,如今的市場行情,開發(fā)一個新客戶真是難上加難,第一個月通過自己的努力,時間緊任務(wù)重,盡力克服重重困難,讓自己傭有一個良好的開端!

其次,在維護(hù)客戶方面,第一,常常給他們講解一些股票技術(shù)方法,第二,力所能及的回答他們咨詢的問題,第三,親情服務(wù),與他們認(rèn)真交心交朋友,同時在他們身上學(xué)習(xí)一些知識。

在此之間,也發(fā)現(xiàn)了開發(fā)客戶是不容易的,維護(hù)客戶是更不容易的,現(xiàn)在證券公司很多,競爭壓力大,一不小心客戶就很可能被轉(zhuǎn)到其他公司,所以與客戶之間建立良好的關(guān)系也是非常重要的,而我自己也在不斷地學(xué)習(xí),學(xué)習(xí)新的知識來充實自己,因為知識永遠(yuǎn)不熊市,這樣才會獲取客戶的認(rèn)可與接納!

如今我逐漸的喜歡上了證券行業(yè),雖然有壓力有困難,一切事在人為,我不怕,有壓力才會形成動力!客戶經(jīng)理是一項長期的工作,需要的是要有足夠的耐心,平時工作的細(xì)心,坦誠的與客戶交流和溝通,相信自己可以!我的工作與熱情一切盡在行動中!

總之,上半年我的職業(yè)規(guī)劃及目標(biāo)是:按照公司的規(guī)定,開發(fā)足夠的客戶,累積一定的資產(chǎn),完成轉(zhuǎn)正要求!

第六篇 證券營業(yè)部個人年終工作總結(jié)ppt 1800字

xxxx年已經(jīng)遠(yuǎn)離我而去,在一年在我的人生路上,注定是不平凡的一年,5月份正式告別了學(xué)生時代走出了大學(xué)校門到公司實習(xí),8月份正式來邢臺參加營業(yè)部的籌建,這對于我自身來說,這一年是劃時代的一年,是從一個身背大學(xué)生光環(huán)的學(xué)生到一個必須負(fù)起工作職責(zé)的職業(yè)人的轉(zhuǎn)變,在這個轉(zhuǎn)變的過程中,我想我是不成功的,初期我無論是在觀念上還是行動上都沒有真正的投入到工作上來,經(jīng)歷了許多方法和思維的轉(zhuǎn)變,有一些苦惱和迷茫,不過很快,在領(lǐng)導(dǎo)和同事們的在幫助下,我們很快認(rèn)識到了自己的不足和差距,在經(jīng)歷了開始一段時間的不適后,現(xiàn)在已經(jīng)基本上適應(yīng)了現(xiàn)在的工作的方式,也找到了一些處理工作上事務(wù)的方法。并在不斷在工作中學(xué)習(xí)和積累,以便在完成自己本職工作的基礎(chǔ)上,努力在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)上也有所突破。

xxxx年是營業(yè)部建設(shè)的一年,我們在這一年中,雖然我們付出了汗水和努力,但是我們的成果是顯而易見的,一個嶄新的營業(yè)部已經(jīng)展現(xiàn)在我們面前,系統(tǒng)建設(shè)已經(jīng)完成并順利完成各種測試,順利的通過證監(jiān)局和總公司的檢查,營業(yè)部營業(yè)的正式批文也要在這幾天就會有消息,作為籌建一份子的我看到這個過程一步一步走來,更是由衷的高興,雖然在這過程中,有過錯,有過挫折,但這收獲的是豐盛的,一個嶄新的營業(yè)部已經(jīng)矗立在我們的面前,從自身而言,更是一個大跨步的進(jìn)步,完成了一個人生重要的轉(zhuǎn)折。

在這一年中我從得到得經(jīng)驗的是認(rèn)真,求實,不怕困難。剛工作的時候,也許有經(jīng)驗上的不足,但有些出的差錯完全是自己的不認(rèn)識,馬虎造成的,就想安裝視頻會議的系統(tǒng)的時候,本以為按照安裝說明的安裝就應(yīng)該沒有問題,就把電視掛在墻上了,可是當(dāng)總部指導(dǎo)我們安裝的時候,根本就不是那么回事,又是另一種安裝方法,這樣有不得不從新安裝電視和從新安裝設(shè)備。這件事雖然不大,但可以從中發(fā)現(xiàn)我在一直有的一種想當(dāng)然的固有思維,自己認(rèn)為怎樣就怎樣,其實就不是那回事,我們一定要認(rèn)真,求實。自己知道,就知道,不知道就說不知道,完全按照事實出發(fā),作為營業(yè)部信息技術(shù)部的工作人員更要完全安裝本部的指導(dǎo)文檔來操作,凡是不要自己亂操作,不明白的就問,向原營業(yè)部問,向本部問,知道問題解決為止,并從中總結(jié)經(jīng)驗,現(xiàn)在問是為了以后不問,近早的把業(yè)務(wù)熟悉起來。

我還有一個不足的問題,就是對外交往有些欠缺,這也是性格的原因,不過我想這個問題我會努力克服。就像上次我聯(lián)系衛(wèi)星支架的時候遇到的問題,由于對外聯(lián)系的不托,衛(wèi)星支架的安裝脫了近一月的時間,雖然沒有拖延衛(wèi)星的安裝,拖延這么長時間,的確是我在這方面的不足,以后要加緊這方面的學(xué)習(xí),也許這方面的改進(jìn)比較慢,但我會在這方面付出我的努力。

營業(yè)部馬上就要走上正規(guī),根據(jù)自身的特點,我覺得我應(yīng)該從一下三個方面入手制定我的下一周年計劃。我應(yīng)該先從自己本職工作開始學(xué)習(xí),作為營業(yè)部的電腦部主管,力保營業(yè)部的網(wǎng)路安全,在營業(yè)時間不錯任何的差錯是我的首要責(zé)任,通過前段時間的系統(tǒng)建設(shè),我已經(jīng)對系統(tǒng)的基本構(gòu)架也做到的理解和掌握,不過我有理由相信這會有一定的水分。我所或缺的還有是需要長期積累的經(jīng)驗,這方面我會細(xì)心研究以前的事故文檔,爭取從別人的經(jīng)驗的中總結(jié),避免一些別人已經(jīng)犯過的錯誤。我應(yīng)該從以下方面入手:

1. 認(rèn)真閱讀《系統(tǒng)配置文檔》和自己建立的《證券營業(yè)部系統(tǒng)建設(shè)日志》,對系統(tǒng)有更深入的理解和掌握,當(dāng)一旦發(fā)生事故時,能最快的速度判斷出事故的根源,以至于不影響交易。

2. 從郵箱里下載事故文檔,借鑒別的營業(yè)部事故處理經(jīng)驗,來彌補我們新成立營業(yè)部經(jīng)驗上的不足,一定做到不犯別人犯過的事故,相似事故盡快處理。

3. 營業(yè)部漸漸走上正軌,關(guān)于信息系統(tǒng)的一些規(guī)章制度也要真正的實施起來,爭取在開業(yè)前拿出一套完整的業(yè)務(wù)和辦公用機的安全使用制度供大家遵守。

作為證券行業(yè)從業(yè)人員,要對基本的證券知識有所掌握,這樣才能在有客戶打來資訊電話時,能盡快把幫客戶解決問題,提高公司形象。公司網(wǎng)上交易軟件和手機炒股軟件的使用,作為計算機和金融專業(yè)的學(xué)科交匯,我有責(zé)任盡快熟悉這兩項業(yè)務(wù),幫助其他同事和客戶盡快了解和掌握他們的使用方法,進(jìn)而提高業(yè)績和工作效率。我應(yīng)該從以下方面入手:

1.從多渠道去了解金融行業(yè)的基本知識,多從網(wǎng)站和報紙上瀏覽證券行業(yè)知識。

2.盡快熟悉網(wǎng)上交易軟件海王星、雙子星的使用和手機炒股軟件財神通的使用,查看總部的培訓(xùn)文檔,盡快熟悉這部分業(yè)務(wù)。

第七篇 證券公司員工個人的年終總結(jié) 1050字

證券公司員工個人的年終總結(jié)

20**年即將曩昔,一年的工作即將停止,而新的一年,又要開始。做為一名柜臺員工,在20**年里迎來了公司本年度最緊張的一項工作――恒生2.0系統(tǒng)上線。當(dāng)然,這一年中也還有些其他的工作勞績,現(xiàn)就將這一年的工作環(huán)境做如下總結(jié):

20**年上半年,響應(yīng)總公司全能柜員的號召,要求柜臺人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉與控制,實現(xiàn)一名柜員可以解決所有柜臺業(yè)務(wù)的才能。在這期間,我與郝靜波對之前零丁負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通,將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補,重點是讓我對開立資金開戶、撤指轉(zhuǎn)托管、傭金改動等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和控制。

20**年四月,總部提出了柜臺系統(tǒng)升級的計劃,將原恒生1.0系統(tǒng)升級到現(xiàn)今廣泛使用的恒生2.0系統(tǒng),并將該項目列為今年公司成長的重中之重。升級分兩個階段進(jìn)行,第一階段實現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開立,棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統(tǒng);第二階段六月份落后行,實現(xiàn)所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務(wù),做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng)。

系統(tǒng)升級的第一階段照樣對照好實現(xiàn)的,第二階段因為必要整合所有的數(shù)據(jù)與功能,總部特意于6月下旬在北京舉辦了一次培訓(xùn)會,讓人人了解這次升級的緊張性,以及對業(yè)務(wù)方面的知識、系統(tǒng)的使用做了更詳細(xì)的解說。七月底到八月底進(jìn)入了最為繁忙的一個月,2.0系統(tǒng)正式進(jìn)入測試階段,每天都在賡續(xù)的測試系統(tǒng)的各項功能,完善系統(tǒng)的升級

在這個歷程中,慢慢的對新系統(tǒng)有了更為深刻的了解,對系統(tǒng)的功能加倍的熟悉。8月底,新系統(tǒng)正式上線,一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定,讓之前的費力沒有費。2.0系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷,將所有業(yè)務(wù)集于一身,讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升。

通過新系統(tǒng)的上線,柜臺徹底實現(xiàn)了全能柜員的`要求,現(xiàn)在的柜臺,可以同時進(jìn)行雷同的業(yè)務(wù),只必要兩邊相互復(fù)合通過就可以完成。除了以上工作之外,我還負(fù)責(zé)公司股票機發(fā)放及錄入的工作,電子檔案的掃描,客戶轉(zhuǎn)戶挽留,客戶電話的咨詢等工作。

在下一年的工作中,我的計劃如下:首先將現(xiàn)有的工作變的更細(xì)節(jié)化。細(xì)節(jié)抉擇一切,有時候因為一點粗心大意,會將問題變的繁雜,要杜絕這樣的事情發(fā)生,應(yīng)該多想一點,做細(xì)一些,讓事情變的更完善;其次,要讓柜臺工作加倍規(guī)范化,柜臺的事項對照具體和龐雜,必要把各方面的事情分輕主次,必要多與各部門溝通、互助。第三,要實現(xiàn)工作內(nèi)容的法度模范化,將柜臺緊張的工作內(nèi)容形成翰墨性的規(guī)范化流程,在日后的工作中按流程解決,使工作加倍法度模范化。

標(biāo)簽:證券公司員工年終總結(jié)

第八篇 證券公司個人的年終工作總結(jié) 1650字

證券公司個人的年終工作總結(jié)

某某年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實施工作。

工作主要成績?nèi)缦拢?/p>

1、某某年由于一些客觀原因,如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的,其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份,公司推出剩余配售產(chǎn)品后,由于沈陽地區(qū)安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精,為開拓市場時提供好技術(shù)支持,另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題,我都把他詳細(xì)歸類,哪些是理解、使用上的錯誤,哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的,必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中,不同客戶有不同需求,也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿足需求??傊?,在人員緊缺的情況下,盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位,讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。

2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部,同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù),實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。

3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下,我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助,終于比較順利地完成了任務(wù)。

4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。

7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高,無論從問題的分析解決能力,項目實施經(jīng)本資料權(quán)屬文秘資源網(wǎng)嚴(yán)禁復(fù)制剽竊驗上都有了進(jìn)步,對一些新產(chǎn)品,如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

成績的取得究其原因,主要是因為:

1、在工作中不斷積累總結(jié),不放過任何一個小問題,深入找出問題出現(xiàn)原因。

2、銀證項目的進(jìn)展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作,比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,前后臺間關(guān)系,數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。

3、數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護(hù)中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。

4、正在實施的`電話銀行中間件接口調(diào)試,由起初對業(yè)務(wù)的不了解,到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解,增強了分析處理問題能力,并有信心把它完成好。

在工作中存在問題與不足:

1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強。

3.、在維護(hù)或工程實施中,沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié),并形成文檔,這樣便于大家來共享,減少不必要的重復(fù)勞動,提高部門的工作效率。

4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),新知識,做到知識的更新。

改進(jìn)措施:

1、平時注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學(xué)習(xí)邊實踐中成長。

2、加強網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí),有機會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。

3、在工作中善于總結(jié),對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理,形成文檔,希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。

4、主動爭取新業(yè)務(wù)工程實施機會,在實踐中學(xué)習(xí)。

5、對公司推出的新產(chǎn)品及時了解。

某某年工作計劃:

1、爭取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色。

2、個人技術(shù)水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。

3、在工程實施過程中,爭取保質(zhì)保量完成同時,加強溝通、協(xié)調(diào)能力。

部門及公司下一步發(fā)展的建議

部門:

1、加強部門維護(hù)、工程方面的管理,加強管理監(jiān)督,有始有終。

2、對工程、加班情況能形成制度,進(jìn)行串休。

3.、部門能有一個值班手機。

公司:

1、多提供一些培訓(xùn)機會給大家。

2、我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進(jìn)行層層考核,形成競爭的機制,適當(dāng)?shù)夭扇—剳偷闹贫龋@樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。

3、多組織一些集體活動,這樣大家溝通交流機會多些,從而加強集體團隊協(xié)作精神。

第九篇 證券公司員工的個人年終總結(jié) 800字

證券公司員工的個人年終總結(jié)范文

時間飛逝,不知不覺中,充滿希望的20xx年就將畫上圓滿的句號?;厥?0xx年的工作,有收獲的喜悅,有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛,也有遇到困難和挫折時惆悵,總體而言,到江海的這半年是愉快的。xx年,對于我來講可謂是人生經(jīng)歷的一個轉(zhuǎn)折點,從一個業(yè)余時間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成為了一個每天都和股票打交道的江海證券公司的員工,江海證券也將為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺。

我是xx年6月正式加入江海證券的,回首這半年來的工作,基本上達(dá)到了公司一個普通員工的標(biāo)準(zhǔn),共開了25個有效戶,銷售了15萬的基金,不過自己所開發(fā)的客戶資產(chǎn)量都比較小,所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小,這也是我20xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時候,連最基本的開戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道,股票知識水平也比較膚淺,通過跟老員工的學(xué)習(xí)和參加公司的培訓(xùn),自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時候,因為自己的性格相對有些內(nèi)向,根本不敢上前跟客戶搭話,通過同事的學(xué)習(xí)和幫助,不斷去社區(qū),超市,市場鍛煉,現(xiàn)在自己一個人去展業(yè)也能勝任了。通過這半年來的'展業(yè)工作,讓我知道了團隊工作的重要性,以前工作的時候都是自己一個人承擔(dān),自從加入公司后,讓我知道一個人能力相對于團隊力量的有限性,對于我們的工作內(nèi)容,只要通過公司的平臺,團隊之間的協(xié)作,才能開發(fā)出更多的客戶,創(chuàng)造出更大的財富。

對于xx年,對于我來說,就不是一個新員工了,我要以更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)來要求自己,在保證開戶數(shù)量的同事,要不斷地提高有效戶的質(zhì)量,盡可能的開發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶。同時,對于現(xiàn)在的老客戶,一定要維護(hù)好他們,盡可能通過他們的轉(zhuǎn)介紹,開發(fā)更多的客戶。同時也要不斷提高自己的知識水平,爭取在20xx年把剩下的2門從業(yè)考試內(nèi)容考過,我以后的發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。同時也要積極配合公司和團隊的工作,為公司和團隊的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的微薄之力,讓理財2部成為全公司最棒的團隊!

第十篇 證券公司年終個人總結(jié)900字 1300字

xx年對于我來說,應(yīng)該是忙碌、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟和慶幸的一年。

這一年來,幾乎每天都處于緊張和忙碌之中,先是年初由于經(jīng)濟危機的影響,很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度,需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置,選擇與之匹配的投資產(chǎn)品,重新分析制定規(guī)劃,盡量選擇較為保守的品種,比如貨幣基金、債券等;然后春節(jié)前后,宏觀經(jīng)濟略有回暖跡象,一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住,要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作,在對市場進(jìn)行了綜合分析后,對各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對比,建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司,盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險品種,對于保守的客戶,也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資,這樣可以在保證資本安全的前提下,把握打盤上漲的幅度,收益較為穩(wěn)妥,這段時間的工作既繁重有辛苦,既要參考很多資料和數(shù)據(jù),反復(fù)研究,又要向客戶耐心的介紹各品種的特點,得出的結(jié)論的理由,以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進(jìn)行溝通,交流彼此對市場的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市,身處證券行業(yè),這段時間的工作非常緊張和繁重,而且讓我在一次陷入矛盾之中。

“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù),公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的,采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施,而通過對學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料,特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動,聽了老師對風(fēng)險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后,覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資,因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時傳達(dá)各客戶;第四季度,市場通脹預(yù)期愈演愈烈,大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象,但個股依然活躍,新入市的客戶依然滿倉操作,并們有及時地調(diào)整倉位,一旦大盤調(diào)整會有風(fēng)險很大,建議客戶要控制好倉位,保留較大比例的帳戶資金,等待時機。以上這些行為包含著大量的查閱資料,分析對比,思考總結(jié)和交流溝通的工作,怎一個“忙”字了得?

也正是因為這一年來不同以往的忙碌,積累了更多的經(jīng)驗,督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識,了解更多類型的投資品種和市場,提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作,考取了cfp資格兩年多以來,漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理:

謙虛:只有保持謙虛的態(tài)度,才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西,使自己的知識和意念?!靶隆?。

嚴(yán)謹(jǐn):對各種產(chǎn)品和市場要認(rèn)真研究和分析,對不同客戶也要有更多的了解,才能給他們提供更加適合的投資建議。

圓通:面對公司任務(wù)和客戶利益,要積極對待,既不能逃避也不能推脫,盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點,只要肯花心思,是可以做到“雙贏”的。

誠懇:無論如何,只用誠心誠意為客戶著想,站在客戶的角度,作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的,也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。

長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作,也正因為如此,與很多客戶成為了知心朋友,今年的市場變化更為豐富,很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí),較早的對國際金融市場有了些了解,在進(jìn)行分析和規(guī)劃時等到了充分的運用,被客戶非常認(rèn)可和贊同,使他們對這一年來的投資成績非常滿意,我們之間的友情加深了,對我也更加信賴,因此,讓我非常感激,相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)!

證券個人年終總結(jié)十篇

首先,我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境,讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認(rèn)識。其次,我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事,在今年的工作中,我們不僅僅是理念上有了長足的進(jìn)步,在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面,半年來也有了很大的提升?,F(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下:一,完善營業(yè)部柜臺整體形象配合公司的統(tǒng)一形象,統(tǒng)一管理建設(shè),我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求,而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀,辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范,目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待,填寫
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