第一篇 證券公司年終工作總結(jié)報告格式 1850字

一年來，公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照年初昆制訂的工作計劃，著重在管理和服務(wù)兩個方面開展工作，較好地完昆成了各項(xiàng)工作任務(wù)，回顧一年來的工作情況，有八個方面值得認(rèn)真昆總結(jié)。

一、轉(zhuǎn)變觀念，干部員工崗位竟聘上崗，人事管理合同化，建昆立適應(yīng)新型經(jīng)營機(jī)制需要的人事勞資制度。 今年公司完成脫鉤轉(zhuǎn)制的一項(xiàng)重要工作，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財務(wù)經(jīng)昆理以外的全體職工中，進(jìn)行了干部和一般員工竟聘上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任，對全體員工進(jìn)行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著尊重歷史又昆著眼將來的態(tài)度，在辦公室起草，領(lǐng)導(dǎo)班子研究，并征得廣大職工昆意見的基礎(chǔ)上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過竟聘和昆勞資改革，極大地轉(zhuǎn)變了全體職工頭腦中舊的用人觀念，大家即感昆到了竟聘帶來的壓力，也看到了工作的目標(biāo)和奮斗的希望。通過竟昆聘和勞資改革，點(diǎn)燃了優(yōu)秀職工的工作熱情，對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過竟聘和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉(zhuǎn)變，為公司更進(jìn)一步地實(shí)行現(xiàn)代企業(yè)制度奠定了基礎(chǔ)。

二、減員增效，合理設(shè)置崗位和人員。

從年初開始，公司領(lǐng)導(dǎo)班子就確立了減員增效，合理設(shè)置崗位昆和人員的工作思路。公司領(lǐng)導(dǎo)較早地預(yù)見到了今年嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢，昆在減員增效工作上，決心堅定，態(tài)度堅決，使這項(xiàng)工作得到順利完昆成。公司陸續(xù)裁減了13名臨時員工（北地5人：陳瑞權(quán)、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔；永豐2人：高景榮、鄭春艷；辦公昆室1人：王冬麗；財務(wù)1人祝增光；顧問4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。），并按合同管理規(guī)定，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤、**。在崗位設(shè)置和人員安排上，公司領(lǐng)導(dǎo)不斷根據(jù)昆工作任務(wù)的變化和要求，及時合理的調(diào)配人員，截止到年底部門間昆的人員調(diào)配達(dá)到了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次），永豐交易部7人次（于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次）昆，電腦部5人次、業(yè)務(wù)部12人次（高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次），財務(wù)部7人次昆，辦公室6人次（姚進(jìn)1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽1次）。通過減員增效，合理設(shè)置崗位和昆人員，保證了公司各項(xiàng)任務(wù)的完成，并為年度利潤計劃的實(shí)現(xiàn)起到昆了添磚加瓦作用。

三、建章立制，強(qiáng)化內(nèi)部管理。

根據(jù)年初公司領(lǐng)導(dǎo)提出的強(qiáng)化內(nèi)部管理的要求，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責(zé)任制》、《遼證本溪分公司經(jīng)營管理昆工作考核獎罰辦法》，轉(zhuǎn)發(fā)了《遼寧證券有限責(zé)任公司文明服務(wù)言昆行規(guī)范》、《遼寧證券有限責(zé)任公司員工請假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責(zé)任公司人事管理?xiàng)l例》、《遼寧證券有限責(zé)任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過這些制度在全體職工中的下發(fā)執(zhí)昆行，使公司員工在各項(xiàng)工作都能有章可循，管理工作更加規(guī)范化、昆制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實(shí)逐條檢查，發(fā)現(xiàn)問昆題嚴(yán)肅處理，工作的落腳點(diǎn)主要放在落實(shí)考勤制度上，全年共進(jìn)行昆了76次定期和不定期的檢查，發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定**人次，罰款****元。昆按章獎勵**人次，****元，考勤工作的落實(shí)為各部門抓管理工作提昆供了一個良好的條件。

在強(qiáng)化內(nèi)部管理工作中，辦公室與財務(wù)部配合，進(jìn)行了一次內(nèi)昆部審計工作，對兩個交易部和電腦部的內(nèi)部帳務(wù)進(jìn)行全面審計，發(fā)昆現(xiàn)問題9條，并進(jìn)行了處理。審計結(jié)束后，為兩個交易部統(tǒng)一規(guī)范昆了帳務(wù)和報表。

四、協(xié)調(diào)內(nèi)外關(guān)系，保證辦公室協(xié)調(diào)服務(wù)工作不出差錯。

在辦公室今年的工作中，對內(nèi)對外的協(xié)調(diào)工作占了很大的比重，昆在對外方面，我們積極與總公司、證監(jiān)會和兩個交易所溝通情況，昆及時完成上級單位下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù)，如向兩交易所報送年檢材料、昆向證監(jiān)會上報送許可證申請材料、完成總公司下達(dá)的自檢自查工作昆等等，保證了公司經(jīng)營的正常運(yùn)行；在對內(nèi)工作方面，我們以及時昆服務(wù)為工作目標(biāo)，在文件報刊收發(fā)、打字復(fù)印、印鑒管理、車輛保昆障、物品領(lǐng)用等方面都做到了及時周到，為其它部門工作的完成提昆供了保障。四月份的銷毀轉(zhuǎn)讓券工作，是對公司各部門協(xié)調(diào)工作的昆一次大檢驗(yàn)，由于領(lǐng)導(dǎo)得力，各部門積極配合，使得銷毀工作圓滿昆完成，辦公室在其中起到了重要作用。

五、辦公規(guī)范化，工作程序化，圓滿完成工作任務(wù)

第二篇 證券公司個人年終總結(jié)模板 2700字

20xx年已經(jīng)過去，回首過去，20xx是堅持的一年，所有的一切都已經(jīng)過去，唯有堅持的心不曾動搖、沒有改變，堅持行業(yè)、堅持營銷、堅持團(tuán)隊……堅持一切需要堅持的。

一直以來，證券營銷都是我所堅持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營業(yè)部了，唯有我們團(tuán)隊還在青春坊奮斗，經(jīng)過一個寒冷的冬天，那時的環(huán)境雖然非?？炭?，但是沒有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進(jìn)來也是和我們一樣證券營銷，確實(shí)在艱苦的條件下，堅持下來的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實(shí)現(xiàn)心中的目標(biāo)，隨著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓，不會在冷了，環(huán)境也好很多，那時經(jīng)歷著證券營銷部門的設(shè)立，我從此有了更多的時間，那時證券營銷我放下了，新組建的證券營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意，但是確實(shí)規(guī)模大了，團(tuán)隊的兩名成員成為證券營銷部門的小組長，也得到了一定的鍛煉。

自從證券營銷團(tuán)隊管理抽出以來，也面臨著自己的重新定位，那時對我來說，也是充滿模糊，通過和領(lǐng)導(dǎo)的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動、團(tuán)隊內(nèi)部管理等等，當(dāng)開始考慮團(tuán)隊的未來發(fā)展的時刻，銀行一直是我們團(tuán)隊的弱項(xiàng)，因?yàn)檫@三年，銀行渠道基本上都沒有爭取過，放棄的更多，在4月份我們團(tuán)隊近15人的團(tuán)隊僅僅有兩個銀行網(wǎng)點(diǎn)，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時候，他們怎么也不敢相信這樣的團(tuán)隊會有什么成績，從此我開始重視銀行渠道，第一個開始重視的是農(nóng)行秋濤路支行，這個網(wǎng)點(diǎn)合作時間最久，關(guān)系處理，但是過去的三年對他們的貢獻(xiàn)基本上沒有，第一次拜訪錢行長的時候，我沒有提任何要求，首先滿足他們的三方任務(wù)要求，那一次合作以后，銀行對我們才開始重視，關(guān)系更深一步。此后我們不斷去開發(fā)新的渠道，最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下了一個任務(wù)：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必須完成。離這個目標(biāo)最后還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中，銀行一直以來都是我們的弱項(xiàng)，但是通過銀行完成的任務(wù)確是不錯的，通過這次資源的互換合作，讓團(tuán)隊的大多數(shù)人重新認(rèn)識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進(jìn)行聯(lián)合營銷，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會，達(dá)到了我們的期望目標(biāo)，雖然結(jié)果并不是很好，但是打開了局面，對于后期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團(tuán)隊可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。

從團(tuán)隊的內(nèi)部管理來說，年初我們一直堅持的早早會持續(xù)了下來，并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可，參與積極性大幅提高，早會內(nèi)容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績速遞、經(jīng)驗(yàn)分享和口號，通過消息解讀，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達(dá)的能力，通過不斷的強(qiáng)化，出去就能夠和客戶進(jìn)行溝通，當(dāng)天氣冷下來了，經(jīng)常有人遲到，通過一定的懲罰，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制，一大批人能夠做到準(zhǔn)時到，養(yǎng)成了好的習(xí)慣;另外團(tuán)隊原來會議較多，經(jīng)過改革以后，團(tuán)隊僅留下了周例會，平時小組不開會，一周碰頭一次，讓每個人了解團(tuán)隊所有成員的情況，并且了解自己在團(tuán)隊中扮演的角色，周例會結(jié)束后會安排一個人分享自己的經(jīng)驗(yàn)，對新人的啟發(fā)較大，對演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機(jī)會，因?yàn)橹芾龝际前才旁趫F(tuán)隊長會議結(jié)束后，經(jīng)常一開就到晚上六七點(diǎn)鐘，因?yàn)槭孪葴贤ㄟ^，周一的例會是沒有時間限制的，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束，周而復(fù)始的堅持，每個人都知道了周一要開會，甚至有時候我們開會到5點(diǎn)，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例會，對團(tuán)隊表現(xiàn)卓越的進(jìn)行獎勵，雖然這種獎勵并沒有多少錢，但是這份榮譽(yù)必須給到，這是團(tuán)隊的一種認(rèn)可，種種規(guī)矩定下來后，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團(tuán)隊一下擴(kuò)展到二十多人，都能夠控制，。通過每天、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關(guān)系也慢慢熟悉起來，感情也逐步變深，這也許就是團(tuán)隊的凝聚力。

在團(tuán)隊的活動方面，一個有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊一定要經(jīng)常的集體活動，這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我，團(tuán)隊每個月至少要有一次集體活動，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等，緊張的工作確實(shí)給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息，因?yàn)?月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽儯?月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流，那是一次非常愉快的經(jīng)歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參加，感覺非常好，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動。

在人員引進(jìn)方面，年初團(tuán)隊自身做了一次招聘，總共當(dāng)時有8個人參加培訓(xùn)，最終簽約的有5個，留存率還是比較高的，當(dāng)時團(tuán)隊簽約的有十多個，實(shí)習(xí)的有四五個，一起將近20人，從4月以后，團(tuán)隊基本上暫停了招聘，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主，一直持續(xù)到11月，行情一直低迷，團(tuán)隊出現(xiàn)人員流失，當(dāng)然我一直堅信，離開都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM(jìn)來的，沒有讓大家賺到錢，我是有責(zé)任的，團(tuán)隊最多人數(shù)達(dá)到22人，在*月份，那是考驗(yàn)的時候，那時基本上停掉了新人的引進(jìn)，從開始有人提出離職的時候，我想作為一個團(tuán)隊沒有招聘長期的生存會成為問題，有進(jìn)有出，這才是一個健康的營銷團(tuán)隊，20xx年對團(tuán)隊的要求勢必更加嚴(yán)格。

對于自身的發(fā)展來說，20xx年更多的偏向了團(tuán)隊管理，個人的業(yè)績并不好，曾經(jīng)記得20xx年年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn)，最終在20xx年初達(dá)到了，在20xx年12月31日，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個人的開發(fā)，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個月的業(yè)績確實(shí)很不理想，雖然營業(yè)部對我沒有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多，同時客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性，只是對部分關(guān)系

較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系，客戶關(guān)系也沒用以往那么用心，因?yàn)閷蛻魶]有以往那么關(guān)心，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少，堅持該堅持的，這也許是今年的不足。

如果說20xx年還有什么遺憾，應(yīng)該就是和我一樣堅持在財通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢，沒有過上有品質(zhì)的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但是我堅信我們的付出會有回報，所有的遺憾，只要還在堅持，我們的20xx，不要像去年這樣狼狽，一定要實(shí)現(xiàn)我們的財務(wù)自由。

第三篇 證券公司年終總結(jié) 1800字

2017證券公司年終總結(jié)

2023年已經(jīng)遠(yuǎn)離我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告別了學(xué)生時代走出了大學(xué)校門到公司實(shí)習(xí)，8月份正式來邢臺參加營業(yè)部的籌建，這對于我自身來說，這一年是劃時代的一年，是從一個身背大學(xué)生光環(huán)的學(xué)生到一個必須負(fù)起工作職責(zé)的職業(yè)人的轉(zhuǎn)變，在這個轉(zhuǎn)變的過程中，我想我是不成功的，初期我無論是在觀念上還是行動上都沒有真正的投入到工作上來，經(jīng)歷了許多方法和思維的轉(zhuǎn)變，有一些苦惱和迷茫，不過很快，在領(lǐng)導(dǎo)和同事們的在幫助下，我們很快認(rèn)識到了自己的不足和差距，在經(jīng)歷了開始一段時間的不適后，現(xiàn)在已經(jīng)基本上適應(yīng)了現(xiàn)在的工作的方式，也找到了一些處理工作上事務(wù)的方法。并在不斷在工作中學(xué)習(xí)和積累，以便在完成自己本職工作的基礎(chǔ)上，努力在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)上也有所突破。

2023年是營業(yè)部建設(shè)的一年，我們在這一年中，雖然我們付出了汗水和努力，但是我們的成果是顯而易見的，一個嶄新的營業(yè)部已經(jīng)展現(xiàn)在我們面前，系統(tǒng)建設(shè)已經(jīng)完成并順利完成各種測試，順利的通過證監(jiān)局和總公司的檢查，營業(yè)部營業(yè)的正式批文也要在這幾天就會有消息，作為籌建一份子的我看到這個過程一步一步走來，更是由衷的高興，雖然在這過程中，有過錯，有過挫折，但這收獲的是豐盛的，一個嶄新的營業(yè)部已經(jīng)矗立在我們的面前，從自身而言，更是一個大跨步的進(jìn)步，完成了一個人生重要的轉(zhuǎn)折。

在這一年中我從得到得經(jīng)驗(yàn)的是認(rèn)真，求實(shí)，不怕困難。剛工作的時候，也許有經(jīng)驗(yàn)上的不足，但有些出的差錯完全是自己的不認(rèn)識，馬虎造成的，就想安裝視頻會議的系統(tǒng)的時候，本以為按照安裝說明的安裝就應(yīng)該沒有問題，就把電視掛在墻上了，可是當(dāng)總部指導(dǎo)我們安裝的時候，根本就不是那么回事，又是另一種安裝方法，這樣有不得不從新安裝電視和從新安裝設(shè)備。這件事雖然不大，但可以從中發(fā)現(xiàn)我在一直有的一種想當(dāng)然的固有思維，自己認(rèn)為怎樣就怎樣，其實(shí)就不是那回事，我們一定要認(rèn)真，求實(shí)。自己知道，就知道，不知道就說不知道，完全按照事實(shí)出發(fā)，作為營業(yè)部信息技術(shù)部的工作人員更要完全安裝本部的指導(dǎo)文檔來操作，凡是不要自己亂操作，不明白的就問，向原營業(yè)部問，向本部問，知道問題解決為止，并從中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，現(xiàn)在問是為了以后不問，近早的把業(yè)務(wù)熟悉起來。

我還有一個不足的問題，就是對外交往有些欠缺，這也是性格的原因，不過我想這個問題我會努力克服。就像上次我聯(lián)系衛(wèi)星支架的時候遇到的問題，由于對外聯(lián)系的`不托，衛(wèi)星支架的安裝脫了近一月的時間，雖然沒有拖延衛(wèi)星的安裝，拖延這么長時間，的確是我在這方面的不足，以后要加緊這方面的學(xué)習(xí)，也許這方面的改進(jìn)比較慢，但我會在這方面付出我的努力。

營業(yè)部馬上就要走上正規(guī)，根據(jù)自身的特點(diǎn)，我覺得我應(yīng)該從一下三個方面入手制定我的下一周年計劃。我應(yīng)該先從自己本職工作開始學(xué)習(xí)，作為營業(yè)部的電腦部主管，力保營業(yè)部的網(wǎng)路安全，在營業(yè)時間不錯任何的差錯是我的首要責(zé)任，通過前段時間的系統(tǒng)建設(shè)，我已經(jīng)對系統(tǒng)的基本構(gòu)架也做到的理解和掌握，不過我有理由相信這會有一定的水分。我所或缺的還有是需要長期積累的經(jīng)驗(yàn)，這方面我會細(xì)心研究以前的事故文檔，爭取從別人的經(jīng)驗(yàn)的中總結(jié)，避免一些別人已經(jīng)犯過的錯誤。我應(yīng)該從以下方面入手：

1. 認(rèn)真閱讀了《系統(tǒng)配置文檔》和自己建立的《證券營業(yè)部系統(tǒng)建設(shè)日志》，對系統(tǒng)有更深入的理解和掌握，當(dāng)一旦發(fā)生事故時，能最快的速度判斷出事故的根源，以至于不影響交易。

2. 從郵箱里下載事故文檔，借鑒別的營業(yè)部事故處理經(jīng)驗(yàn)，來彌補(bǔ)我們新成立營業(yè)部經(jīng)驗(yàn)上的不足，一定做到不犯別人犯過的事故，相似事故盡快處理。

3. 營業(yè)部漸漸走上正軌，關(guān)于信息系統(tǒng)的一些規(guī)章制度也要真正的實(shí)施起來，爭取在開業(yè)前拿出一套完整的業(yè)務(wù)和辦公用機(jī)的安全使用制度供大家遵守。

作為證券行業(yè)從業(yè)人員，要對基本的證券知識有所掌握，這樣才能在有客戶打來資訊電話時，能盡快把幫客戶解決問題，提高公司形象。公司網(wǎng)上交易軟件和手機(jī)炒股軟件的使用，作為計算機(jī)和金融專業(yè)的學(xué)科交匯，我有責(zé)任盡快熟悉這兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，幫助其他同事和客戶盡快了解和掌握他們的使用方法，進(jìn)而提高業(yè)績和工作效率。我應(yīng)該從以下方面入手：

1.從多渠道去了解金融行業(yè)的基本知識，多從網(wǎng)站和報紙上瀏覽證券行業(yè)知識。

2.盡快熟悉網(wǎng)上交易軟件海王星、雙子星的使用和手機(jī)炒股軟件財神通的使用，查看總部的培訓(xùn)文檔，盡快熟悉這部分業(yè)務(wù)。

第四篇 證券公司的會計人員年終總結(jié)示例 1550字

有關(guān)證券公司的會計人員年終總結(jié)示例

一年緊張而又忙碌的工作結(jié)束了，回想這一年的工作，自己有很多的進(jìn)步和不足。在我們的領(lǐng)導(dǎo)的正確帶領(lǐng)下，在我自己的堅持不懈下，在自己的努力下，最終完成了上級分配的任務(wù)。當(dāng)熱，我知道自己存在著很多的缺點(diǎn)，存在著好多的不完美，但我堅信，在新的一年里，我會盡全力改正自己的不足，努力發(fā)揮自己的優(yōu)點(diǎn)，給公司帶來更多的效益和利益?，F(xiàn)做總結(jié)：

一、 崗位工作取得的成績：

1、資金方面：作為一個企業(yè)，資金的安全及管理是財務(wù)業(yè)務(wù)中很重要的工作，2023年我每月月末會與出納人員及時、完整核對現(xiàn)金、銀行存款、其他貨幣資金往來進(jìn)行對賬、盤點(diǎn)，并做資金對賬表存檔。保證了各項(xiàng)資金帳帳相符、帳實(shí)相符，為公司資金安全管理及合理使用提供了數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

2、供應(yīng)鏈方面：作為一個總賬會計，我要負(fù)責(zé)每天采購、出庫等發(fā)票的生成，月底我要做供應(yīng)鏈的對賬、關(guān)帳結(jié)賬工作。在這一年里，我能堅持每天生成相關(guān)發(fā)票、月底做庫盤點(diǎn)數(shù)據(jù)并參與盤點(diǎn)、審核盤盈盤虧單據(jù)及寫盤點(diǎn)報告，為公司商品管理工作盡到了一個作為財務(wù)人員的職責(zé)。

3、應(yīng)收應(yīng)付系統(tǒng)方面：我堅持每天把出納傳遞的收、付款單據(jù)在當(dāng)天入賬，及時核銷客戶應(yīng)收款、供應(yīng)商應(yīng)付款;及時處理商務(wù)部門及業(yè)務(wù)人員oa郵件關(guān)于應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)的調(diào)整入賬;改變了以前因入賬不及時，給商務(wù)方面在對客戶和供應(yīng)商款項(xiàng)管理方面造成的數(shù)據(jù)信息滯后、帳期影響。在這一塊，通過我的工作有了很大改善，為公司各層級數(shù)據(jù)需求者提供了及時、完整、準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)支持。每月底及時進(jìn)行了關(guān)、結(jié)賬工作，仔細(xì)調(diào)整業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中出現(xiàn)的數(shù)據(jù)不符合系統(tǒng)的情況，從未因供應(yīng)鏈關(guān)結(jié)賬的問題影響下月的業(yè)務(wù)開單。

4、固定資產(chǎn)系統(tǒng)及存貨方面：我每月對公司購入的各項(xiàng)固定資產(chǎn)進(jìn)行登記入賬、建立卡片，月底對資產(chǎn)項(xiàng)目核對關(guān)結(jié)賬。

5、總賬賬務(wù)方面：我堅持每天及時從出納處取得各項(xiàng)單據(jù)，及時分類歸集記賬，做到分錄摘要清晰明了、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、核算項(xiàng)目對應(yīng)無誤;并增加了原來未做現(xiàn)金流量項(xiàng)目;在月末及時進(jìn)行賬目核對，保證資金、備用金項(xiàng)目、應(yīng)收和應(yīng)付項(xiàng)目帳帳相符，通過每月對應(yīng)收預(yù)收、應(yīng)付預(yù)付項(xiàng)目的數(shù)據(jù)的對比，核銷了應(yīng)收款、應(yīng)付款的重復(fù)項(xiàng)，保證了資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目數(shù)據(jù)的真實(shí)合理，為數(shù)據(jù)分析奠定了扎實(shí)的基礎(chǔ);及時處理財務(wù)經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)oa郵件關(guān)于各種賬務(wù)調(diào)整、數(shù)據(jù)清理的`工作;能及時每月對pxxf工廠、cxxt采購、銷售、一般往來賬務(wù)及時進(jìn)行核對并制作對賬表，對于雙方有疑問的事項(xiàng)我能做到和對方財務(wù)人員保持密切溝通只至找出問題所在、及時解決，保證雙方往來賬務(wù)清晰、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。

6、其他會計事項(xiàng)：我能按照財務(wù)部規(guī)章制度、領(lǐng)導(dǎo)要求，處理相關(guān)財務(wù)事宜，提供需要的數(shù)據(jù)信息及賬表及其他事務(wù);對于其他部門和人員通過系統(tǒng)查詢關(guān)事項(xiàng)，能積極配合并釋疑;遵守財經(jīng)紀(jì)律和制度、遵守職業(yè)道德、保守各種保密事件及商業(yè)秘密，做到數(shù)據(jù)不外泄不傳播。

二、工作中存在的各種問題及修正：

1、 在憑證制作過程中出現(xiàn)了數(shù)據(jù)登記不完整、科目歸集、核算項(xiàng)目歸集不準(zhǔn)確的時候，在20xx年的工作中應(yīng)更加仔細(xì)、詳細(xì)分析數(shù)據(jù)屬性，做到摘要意思清楚、信息全面、科目及核算項(xiàng)目及現(xiàn)金流項(xiàng)目歸類準(zhǔn)確、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。

2、對于應(yīng)收應(yīng)付項(xiàng)、資產(chǎn)項(xiàng)、總賬項(xiàng)，不能拘泥于做賬而“作”帳，在每項(xiàng)目完成之余，多看多想各環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)狀況、關(guān)聯(lián)信息，發(fā)現(xiàn)及處理系統(tǒng)中出現(xiàn)的有必要處理的事項(xiàng)，使財務(wù)帳各項(xiàng)目、數(shù)據(jù)更完整清楚、符合邏輯。

三、20xx年工作打算及展望：

新的一年，工作也是一個全新的開始，理應(yīng)對人生對工作有個新展望，在嶄新的下一年我要：

1、20xx年建立新財務(wù)帳套，全面準(zhǔn)備、核對、處理數(shù)據(jù)，在1月底完成帳套各個模塊數(shù)據(jù)錄入及初始化工作。

2、更好、更全面完成本崗工作;團(tuán)結(jié)部門全體人員、緊密協(xié)同工作;不折不扣完成上級領(lǐng)導(dǎo)安排布置的各項(xiàng)財務(wù)工作。

3、積極參與各種培訓(xùn)及學(xué)習(xí)，不斷充實(shí)、更新知識，提升職業(yè)勞動技能。

第五篇 2023年證券公司個人年終總結(jié)報告 1550字

首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認(rèn)識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進(jìn)步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面，半年來也有了很大的提升?，F(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下：

一，完善營業(yè)部柜臺整體形象

配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設(shè)，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項(xiàng)要求，而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù)，并且開展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認(rèn)識和信任。

二，交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.0的測試

上半年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測試，這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)行的，當(dāng)出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時間內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報備，如何進(jìn)行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習(xí)，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作，防范于未然。

上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版，現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進(jìn)行了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測試一遍，包括個人、機(jī)構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄，對于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí)，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶反洗錢風(fēng)險等級設(shè)定，最終配合總部完成了每次測試工作。

三，客戶資料集中核對整理

這項(xiàng)工作開展的時間很長，為貫徹中國證監(jiān)會《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實(shí)“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對更新，我們花了兩個月時間，加班加點(diǎn)對三萬多個客戶進(jìn)行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進(jìn)行標(biāo)識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補(bǔ)充更新資料。對于xx年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶也進(jìn)行了集中核對，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通。

四，運(yùn)營條線員工星級晉級評定

公司每季度將進(jìn)行運(yùn)營條線員工星級晉級評定工作，我參加了今年第一次的星級評定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，反洗錢，新老三板等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現(xiàn)了團(tuán)隊的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)平時不易接觸到的業(yè)務(wù)知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二星級員工的申請。在今后的星級晉級評定中，我會一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升至三星級員工。

在即將過去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工團(tuán)結(jié)一致，共同努力，取得了一定成績，但也認(rèn)識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務(wù)，希望在下半年中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個新臺階。

第六篇 證券公司市場營銷年終工作總結(jié) 900字

進(jìn)入安信證券已有兩個多月了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：

1、對證券行業(yè)有了初步了解

進(jìn)入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使安信服務(wù)真正的深入人心。

3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、。

在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。

2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

進(jìn)入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前兩個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個月里，我要這樣做：

1、發(fā)傳單

進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點(diǎn)已有近兩個月了，業(yè)績十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。

現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己努力來做。

第七篇 證券公司員工的個人年終總結(jié) 800字

證券公司員工的個人年終總結(jié)范文

時間飛逝，不知不覺中，充滿希望的20xx年就將畫上圓滿的句號?；厥?0xx年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。xx年，對于我來講可謂是人生經(jīng)歷的一個轉(zhuǎn)折點(diǎn)，從一個業(yè)余時間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成為了一個每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺。

我是xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達(dá)到了公司一個普通員工的標(biāo)準(zhǔn)，共開了25個有效戶，銷售了15萬的基金，不過自己所開發(fā)的客戶資產(chǎn)量都比較小，所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小，這也是我20xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時候，連最基本的開戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過跟老員工的學(xué)習(xí)和參加公司的培訓(xùn)，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時候，因?yàn)樽约旱男愿裣鄬τ行﹥?nèi)向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學(xué)習(xí)和幫助，不斷去社區(qū)，超市，市場鍛煉，現(xiàn)在自己一個人去展業(yè)也能勝任了。通過這半年來的'展業(yè)工作，讓我知道了團(tuán)隊工作的重要性，以前工作的時候都是自己一個人承擔(dān)，自從加入公司后，讓我知道一個人能力相對于團(tuán)隊力量的有限性，對于我們的工作內(nèi)容，只要通過公司的平臺，團(tuán)隊之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財富。

對于xx年，對于我來說，就不是一個新員工了，我要以更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)來要求自己，在保證開戶數(shù)量的同事，要不斷地提高有效戶的質(zhì)量，盡可能的開發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶。同時，對于現(xiàn)在的老客戶，一定要維護(hù)好他們，盡可能通過他們的轉(zhuǎn)介紹，開發(fā)更多的客戶。同時也要不斷提高自己的知識水平，爭取在20xx年把剩下的2門從業(yè)考試內(nèi)容考過，我以后的發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。同時也要積極配合公司和團(tuán)隊的工作，為公司和團(tuán)隊的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的微薄之力，讓理財2部成為全公司最棒的團(tuán)隊！

第八篇 證券公司年終工作總結(jié)精選 1050字

回顧過去的2023年，自2月起我在證券公司這個大集體接受熏陶，回顧這一年來的工作，我不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，迅速轉(zhuǎn)變角色，積極融入公司環(huán)境，主動落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距，但是卻對證券業(yè)的認(rèn)識有了新的提高，業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長，服務(wù)意識、風(fēng)險意識有新的增強(qiáng)。現(xiàn)將近一年來的工作總結(jié)如下：

一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升素質(zhì)

進(jìn)入公司工作以來，我深深知道自己的知識水平和綜合素質(zhì)，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試，必須進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高綜合素質(zhì)。一年來，我時時不忘抓緊學(xué)習(xí)。第一，加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)。半年來會同全體公司員工堅持理論學(xué)習(xí)，了解國家的政策 、法律法規(guī) 、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí) 。除參加公司集中組織的培訓(xùn)外，我利用平時的業(yè)余時間，學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識書籍，及時給自己的知識充電，提升自己的知識應(yīng)用能力。第三，加強(qiáng)修養(yǎng)學(xué)習(xí) 。在平時的生活中我牢記“細(xì)節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理，時時 、處處，向領(lǐng)導(dǎo) 、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭取工作從細(xì)節(jié)學(xué)起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個腳印，在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積累知識，提升素質(zhì)，搞好自己的本職工作 。

二、積極上進(jìn)，踏實(shí)工作

自進(jìn)入公司以來，我首先便開始積極的學(xué)習(xí)適應(yīng)，后根據(jù)公司安排，7月至12月在柜臺做業(yè)務(wù)和開戶工作，由于之前忙碌于學(xué)習(xí)之類或者是學(xué)習(xí)不夠之類到11月才取得證券從業(yè)資格證。基金任務(wù)完成情況不是很理想，幾個月的開戶任務(wù)資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在，一共開戶25個，客戶總資產(chǎn)18萬。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務(wù)和新開戶資料登上臺賬，存進(jìn)檔案?，F(xiàn)在做柜臺輔助工作，復(fù)印、掃描等等。

三、正視問題，繼續(xù)努力

通過近一年的學(xué)習(xí)，我對證券業(yè)務(wù)的認(rèn)識更加深刻，同時，在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時，我也認(rèn)識到自身還存在許多不足和問題：

一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過，說明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠，還需要加強(qiáng)。

二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久，雖然業(yè)務(wù)水平有了提高，但基金任務(wù)和開戶任務(wù)完成都不理想，還需要非常大的提高。

在今后工作中，我會繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，向書本學(xué)，向領(lǐng)導(dǎo)學(xué)，向同事學(xué)，全面提高自身綜合素質(zhì)，積極主動地參與公司工作，腳踏實(shí)地，真抓實(shí)干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。

第九篇 證券公司營銷2023年終工作總結(jié) 2700字

XX年已經(jīng)過去，回首過去，XX是堅持的一年，所有的一切都已經(jīng)過去，唯有堅持的心不曾動搖、沒有改變，堅持行業(yè)、堅持營銷、堅持團(tuán)隊……堅持一切需要堅持的。

一直以來，電話營銷都是我所堅持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營業(yè)部了，唯有我們團(tuán)隊還在青春坊奮斗，經(jīng)過一個寒冷的冬天，那時的環(huán)境雖然非?？炭?，但是沒有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進(jìn)來也是和我們一樣電話營銷，確實(shí)在艱苦的條件下，堅持下來的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實(shí)現(xiàn)心中的目標(biāo)，隨著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓，不會在冷了，環(huán)境也好很多，那時經(jīng)歷著電話營銷部門的設(shè)立，我從此有了更多的時間，那時電話營銷我放下了，新組建的電話營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意，但是確實(shí)規(guī)模大了，團(tuán)隊的兩名成員成為電話營銷部門的小組長，也得到了一定的鍛煉。

自從電話營銷團(tuán)隊管理抽出以來，也面臨著自己的重新定位，那時對我來說，也是充滿模糊，通過和領(lǐng)導(dǎo)的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動、團(tuán)隊內(nèi)部管理等等，當(dāng)開始考慮團(tuán)隊的未來發(fā)展的時刻，銀行一直是我們團(tuán)隊最大的弱項(xiàng)，因?yàn)檫@三年，銀行渠道基本上都沒有爭取過，放棄的更多，在4月份我們團(tuán)隊近15人的團(tuán)隊僅僅有兩個銀行網(wǎng)點(diǎn)，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時候，他們怎么也不敢相信這樣的團(tuán)隊會有什么成績，從此我開始重視銀行渠道，第一個開始重視的是農(nóng)行秋濤路支行，這個網(wǎng)點(diǎn)合作時間最久，關(guān)系處理最好，但是過去的三年對他們的貢獻(xiàn)基本上沒有，第一次拜訪錢行長的時候，我沒有提任何要求，首先滿足他們的三方任務(wù)要求，那一次合作以后，銀行對我們才開始重視，關(guān)系更深一步。此后我們不斷去開發(fā)新的渠道，最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下了一個任務(wù)：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必須完成。離這個目標(biāo)最后還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中，銀行一直以來都是我們的弱項(xiàng)，但是通過銀行完成的任務(wù)確是不錯的，通過這次資源的互換合作，讓團(tuán)隊的大多數(shù)人重新認(rèn)識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進(jìn)行聯(lián)合營銷，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會，達(dá)到了我們的期望目標(biāo)，雖然結(jié)果并不是很好，但是打開了局面，對于后期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團(tuán)隊可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。

從團(tuán)隊的內(nèi)部管理來說，年初我們一直堅持的早早會持續(xù)了下來，并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可，參與積極性大幅提高，早會內(nèi)容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績速遞、經(jīng)驗(yàn)分享和口號，通過消息解讀，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達(dá)的能力，通過不斷的強(qiáng)化，出去就能夠和客戶進(jìn)行溝通，當(dāng)天氣冷下來了，經(jīng)常有人遲到，通過一定的懲罰，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制，一大批人能夠做到準(zhǔn)時到，養(yǎng)成了好的習(xí)慣；另外團(tuán)隊原來會議較多，經(jīng)過改革以后，團(tuán)隊僅留下了周例會，平時小組不開會，一周碰頭一次，讓每個人了解團(tuán)隊所有成員的情況，并且了解自己在團(tuán)隊中扮演的角色，周例會結(jié)束后會安排一個人分享自己的經(jīng)驗(yàn)，對新人的啟發(fā)較大，對演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機(jī)會，因?yàn)橹芾龝际前才旁趫F(tuán)隊長會議結(jié)束后，經(jīng)常一開就到晚上六七點(diǎn)鐘，因?yàn)槭孪葴贤ㄟ^，周一的例會是沒有時間限制的，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束，周而復(fù)始的堅持，每個人都知道了周一要開會，甚至有時候我們開會到5點(diǎn)，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好；除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例會，對團(tuán)隊表現(xiàn)卓越的進(jìn)行獎勵，雖然這種獎勵并沒有多少錢，但是這份榮譽(yù)必須給到，這是團(tuán)隊的一種認(rèn)可，種種規(guī)矩定下來后，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團(tuán)隊一下擴(kuò)展到二十多人，都能夠控制，。通過每天、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關(guān)系也慢慢熟悉起來，感情也逐步變深，這也許就是團(tuán)隊的凝聚力。

在團(tuán)隊的活動方面，一個有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊一定要經(jīng)常的集體活動，這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我，團(tuán)隊每個月至少要有一次集體活動，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等，緊張的工作確實(shí)給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息，因?yàn)?月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽?，?月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流，那是一次非常愉快的經(jīng)歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參加，感覺非常好，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動。

在人員引進(jìn)方面，年初團(tuán)隊自身做了一次招聘，總共當(dāng)時有8個人參加培訓(xùn)，最終簽約的有5個，留存率還是比較高的，當(dāng)時團(tuán)隊簽約的有十多個，實(shí)習(xí)的有四五個，一起將近20人，從4月以后，團(tuán)隊基本上暫停了招聘，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主，一直持續(xù)到11月，行情一直低迷，團(tuán)隊出現(xiàn)人員流失，當(dāng)然我一直堅信，離開都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM(jìn)來的，沒有讓大家賺到錢，我是有責(zé)任的，團(tuán)隊最多人數(shù)達(dá)到22人，在八九月份，那是考驗(yàn)最大的時候，那時基本上停掉了新人的引進(jìn)，從開始有人提出離職的時候，我想作為一個團(tuán)隊沒有招聘長期的生存會成為問題，有進(jìn)有出，這才是一個健康的營銷團(tuán)隊，2023年對團(tuán)隊的要求勢必更加嚴(yán)格。

對于自身的發(fā)展來說，XX年更多的偏向了團(tuán)隊管理，個人的業(yè)績并不好，曾經(jīng)記得XX年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn)，最終在XX年初達(dá)到了，在XX年12月31日，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個人的開發(fā)，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個月的業(yè)績確實(shí)很不理想，雖然營業(yè)部對我沒有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多，同時客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性，只是對部分關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系，客戶關(guān)系也沒用以往那么用心，因?yàn)閷蛻魶]有以往那么關(guān)心，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少，堅持該堅持的，這也許是今年最大的不足。

如果說XX年還有什么遺憾，應(yīng)該就是和我一樣堅持在財通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢，沒有過上有品質(zhì)的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但是我堅信我們的付出會有回報，所有的遺憾，只要還在堅持，我們的2023，不要像去年這樣狼狽，一定要實(shí)現(xiàn)我們的財務(wù)自由。

第十篇 最新證券公司年終工作總結(jié) 1700字

以創(chuàng)“一流服務(wù)質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業(yè)績”為總體目標(biāo)，以“樹金融服務(wù)文明形象，展金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)采”為創(chuàng)建主題，我營業(yè)部積極開展東陽市級“青年文明號”創(chuàng)建活動。現(xiàn)將具體工作總結(jié)如下：

1、打造服務(wù)品牌，提供一流服務(wù)

年度，我營業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端、金翼“投資堂”版手機(jī)證、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具，以大型投資報告會、股民學(xué)校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務(wù)品牌，提高了投資者對公司的認(rèn)知度、認(rèn)可度以及忠誠度。

2、提升經(jīng)營意識，實(shí)現(xiàn)一流管理

有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動的載體，健全的制度設(shè)計是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責(zé)，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《東陽中山路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。

以創(chuàng)建活動為契機(jī)，繼續(xù)健全完善團(tuán)支部的工作機(jī)制，團(tuán)支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實(shí)，團(tuán)組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實(shí)現(xiàn)較好的提升。

3、注重素質(zhì)教育，培養(yǎng)一流人才

以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓(xùn)交流形式，并結(jié)合具有重要意義的日子，加強(qiáng)員工的思想政治教育，強(qiáng)化青年員工的思想作風(fēng)建設(shè)。如我們在三月份開展了以關(guān)愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動、四月份以加強(qiáng)愛國教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動。

2023年度，營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營造學(xué)習(xí)氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點(diǎn)的青年崗位業(yè)務(wù)能手競賽活動也取得較好成果，各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專業(yè)人才，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。

4.加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，營造一流文化

企業(yè)文化建設(shè)是2023年營業(yè)部工作的重點(diǎn)。營業(yè)部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動有效的提高員工對公司價值觀的認(rèn)同感，塑造公司的文化力。

首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽、崗位練兵、 “讀一本好書，寫心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發(fā)揚(yáng)黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。證券公司員工年終總結(jié)積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動。2023年度，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團(tuán)隊之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。強(qiáng)身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的`結(jié)合，每天清晨，營業(yè)部定時組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。西街社區(qū)的氣排球比賽、職工運(yùn)動會同樣有我們員工的身影。

三是開展了公益性強(qiáng)、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動。2023年是多災(zāi)多難的年份，西南旱災(zāi)，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關(guān)愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻(xiàn)愛心與實(shí)物活動，前后籌集的金額總數(shù)達(dá)數(shù)萬元。員工們的愛心得到各方的好評。

5.注重“三個陣地”(學(xué)習(xí)陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設(shè)

學(xué)習(xí)陣地建設(shè)：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓(xùn)讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎(chǔ)上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實(shí)現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升。

交流陣地建設(shè)：以各種學(xué)習(xí)活動、文體活動和公益活動為載體，有效的加強(qiáng)員工之間、營業(yè)部與員工之間以及營業(yè)部與兄弟單位之間的聯(lián)系。如西街氣排球賽、職工運(yùn)動會等。

宣傳陣地建設(shè)：“酒香也怕巷子深”，做得好也要宣傳的好。2023年度，我們基本做到每次活動有策劃，每次活動有宣傳，每次活動有總結(jié)。做到文字留痕，圖片留痕。同時開通了qq群、青年文明號博客，營業(yè)部的宣傳陣地得以初步建立。

總之2023年度，在爭創(chuàng)東陽市“青年文明號”過程中，我們收獲了很多：職業(yè)道德得以弘揚(yáng)、職業(yè)文明更加彰顯;員工的綜合素質(zhì)以及營業(yè)部的凝聚力、戰(zhàn)斗力都得到有效提升。但是一切還都只是開始，在今后工作中，我們將繼續(xù)深入開展創(chuàng)建工作，不斷提高青年職工的思想道德素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，提升窗口單位形象，做到愛崗敬業(yè)、忠于職守，深化服務(wù)、奉獻(xiàn)社會。

證券公司年終工作總結(jié)