第1篇 合規(guī)審核崗崗位職責

工作職責:

1、負責為公司高級管理人員、相關(guān)管理部門及負責業(yè)務(wù)條線提供合規(guī)咨詢及合規(guī)培訓;

2、了解和搜集相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度及監(jiān)管機構(gòu)動態(tài)及監(jiān)管信息,并及時與負責業(yè)務(wù)條線溝通應(yīng)對措施,結(jié)合所負責業(yè)務(wù)發(fā)展情況及時修訂合規(guī)手冊;

3、對負責業(yè)務(wù)條線的重大決策、規(guī)章制度、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案及其他非常規(guī)業(yè)務(wù)等進行合規(guī)審核;

4、負責獨立組織或聯(lián)合其他部門對負責業(yè)務(wù)條線進行合規(guī)檢查,對違法違規(guī)行為和合規(guī)風險隱患,及時向公司有關(guān)部門提出制止和處理意見,并督促改正。

任職資格:

1、國內(nèi)外正規(guī)院校全日制財務(wù)、法律、金融學、經(jīng)濟學等相關(guān)專業(yè)本科及以上學歷;

2、工作認真、細致、嚴謹、有責任心,有良好的的溝通協(xié)調(diào)能力和分析判斷能力;

3、有2年以上金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗,證券公司合規(guī)管理相關(guān)崗位經(jīng)驗者優(yōu)先;

4、具有注冊會計師資格或通過國家司法考試者優(yōu)先錄取。

第2篇 合規(guī)審核崗位職責

職責描述:

1、負責公司業(yè)務(wù)合規(guī)體系的建立,并督導其實施;

2、組織編制公司業(yè)務(wù)相關(guān)協(xié)議、合規(guī)性文件;

3、對公司業(yè)務(wù)進行合規(guī)性審查和監(jiān)控,保證各項業(yè)務(wù)的合規(guī)性;

4、對公司制度、流程等風險與合規(guī)問題進行梳理,并提出合理化建議;

5、對違規(guī)行為進行調(diào)查,并向公司報告調(diào)查結(jié)果;

6、組織合規(guī)培訓,處理與合規(guī)相關(guān)的其他事務(wù);

7、負責合規(guī)文件、協(xié)議、資料的受控、分發(fā)、受控;

8、完成公司安排的其它事項。