實業(yè)突發(fā)事件應急預案管理制度

發(fā)布時間：2024-11-29 查看人數：87

晉億實業(yè)股份有限公司突發(fā)事件應急預案管理制度

第一條為了加強晉億實業(yè)股份有限公司(下稱“公司”或“本公司”)突發(fā)事件應急管理,快速反應和應急處置突發(fā)事件,最大程度降低突發(fā)事件造成的影響和損失,維護穩(wěn)定公司正常的生產經營秩序,保護廣大投資者的合法利益,根據《公司法》、《證券法》、《突發(fā)事件應對法》、中國證監(jiān)會《證券、期貨市場突發(fā)事件應急預案》以及本公司《章程》、《信息披露管理辦法》等有關規(guī)定,結合公司實際情況,制定本制度。

第二條本制度所稱突發(fā)事件是指突然發(fā)生的、有別于日常經營的、已經或者可能會對公司的經營、財務狀況以及對公司的聲譽、股票價格產生重大影響的、需要采取應急處置措施予以應對的偶發(fā)性事件。

第三條公司應對突發(fā)事件工作實行預防為主、預防與應急處置相結合的原則。

第四條本制度適用于公司內突然發(fā)生,嚴重影響或可能導致或轉化為嚴重影響正常生產經營以及證券市場穩(wěn)定的公司緊急事件的處置。

第五條突發(fā)事件主要包括但不限于:

(一)治理類

1、公司大股東出現(xiàn)重大風險,對公司造成重大影響;

2、大股東之間存在重大紛爭訴訟,或出現(xiàn)重大分歧;

3、公司與社會、股東、員工之間存在重大紛爭訴訟;

4、公司董事、監(jiān)事及高管人員涉及重大違規(guī)甚至違法行為;

5、決策管理層對公司失去控制;

6、公司資產被大股東或有關人員轉移、藏匿到海外或異地無法調回;

7、其它重大突發(fā)事件。

(二)經營類

1、公司的經營和財務狀況嚴重惡化;

2、公司面臨退市風險;

3、公司因重大質量事故等無持續(xù)經營能力;

4、涉及重大經濟損失或民事賠償風險;

5、其它重大突發(fā)事件。

(三)環(huán)境類

1、國際重大事件波及公司;

2、國內重大事件或政策的重大變化波及公司;

3、自然災害造成公司經營業(yè)務受到嚴重影響;

4、重大事故災難,公司內的各類安全事故、交通事故、公共設施和設備事故等造成公司正常經營受到影響;

5、公司涉及重大行政處罰風險;

6、其它重大突發(fā)事件。

(四)信息類

1、公司的股票價格異常波動;

2、報刊、媒體對公司進行大量、集中的不實報道;

3、社會上存在重大不實的傳言或信息,給公司造成了重大影響;

4、公司發(fā)布的信息出現(xiàn)重大的遺漏或錯誤,對市場造成了重大影響;

5、可能或者已經造成社會不穩(wěn)定,引發(fā)投資者群體*或投訴事件等;

6、其它重大突發(fā)事件。

第六條公司對突發(fā)事件的處置實行統(tǒng)一領導、統(tǒng)一組織、快速反應、協(xié)同應對。

第七條公司成立突發(fā)事件處置工作領導小組(下稱“應急領導小組”),公司董事長擔任組長,為突發(fā)事件處置工作的第一責任人;總經理、董事會秘書任副組長,為突發(fā)事件處置工作具體負責人;成員由公司其他高級管理人員及相關職能部門負責人組成。

(一) 組長職責:

1、負責公司突發(fā)事件的應急管理工作;

2、批準和終止本預案;

3、組織指揮突發(fā)風險處置工作;

4、在突發(fā)事件處置過程中對一些重要事項作出決策;

5、負責保持與各相關部門或政府有效聯(lián)系與關系。

(二) 副組長職責:

1、協(xié)助組織進行有關突發(fā)風險的處置工作;

2、指導公司相關部門及分支機構的突發(fā)事件應急體系建設;

3、綜合協(xié)調信息收集、情況匯總分析等工作,發(fā)揮運轉樞紐作用;

4、負責有關突發(fā)事件的信息披露工作;

5、協(xié)調和組織突發(fā)風險事件處置過程中對外宣傳報道工作,擬定統(tǒng)一的對外宣傳解釋口徑。

(三) 組員職責:

1、各相關組員按照其分管的工作歸口負責相關類別的突發(fā)事件的應急管理工作;

2、督促、落實領導的批示、指示及有關決定;

3、收集、反饋突發(fā)風險事件處置的相關信息;

4、指導和協(xié)調各部門及分支機構做好相關突發(fā)事件的預防、應急處置和調查處理等工作;

5、負責組織突發(fā)風險事件處置工作的善后和總結工作;

6、履行突發(fā)事件的值守等職責。

各組員手機必須隨時保持暢通狀態(tài),發(fā)現(xiàn)問題及時向組長或副組長報告,并按照指示進行處理。

第八條應急領導小組是公司突發(fā)事件管理以及處置工作的領導機構,統(tǒng)一領導公司突發(fā)事件應急處理,就相關重大問題作出決策和部署,根據需要研究決定本公司對外發(fā)布事件信息,主要職責包括:

1、決定啟動和終止突發(fā)事件處理系統(tǒng);

2、擬定突發(fā)事件處理方案;

3、組織指揮突發(fā)事件處理工作;

4、協(xié)調和組織突發(fā)風險事件處置過程中對外宣傳報道工作,擬定統(tǒng)一的對外宣傳解釋口徑;

5、負責保持與政府各相關部門的有效聯(lián)系和銜接;

6、突發(fā)事件處理過程中的其它事項。

第九條公司應對可能引發(fā)突發(fā)事件的各種因素采取預防和控制措施,根據突發(fā)事件的監(jiān)測結果對突發(fā)事件可能產生的危害程度進行評估,以便采取應對措施。

第十條公司各部門、各控股子公司負責人作為突發(fā)事件的預警、預防工作第一負責人,定期檢查及匯報部門或公司有關情況,做到及時提示、提前控制,將事態(tài)控制在萌芽狀態(tài)中。

第十一條公司相應崗位人員應保持對各類事件發(fā)生的日常敏感度,不斷地監(jiān)測社會環(huán)境的變化趨勢,收集整理并及時匯報可能威脅企業(yè)的重要信息,并對其轉化為突發(fā)事件的可能性和危害性進行評估。

第十二條公司的任何人均可作為信息的報告人,接到電話后立即向公司相關部門負責人報告,相關部門負責人接到信息后應及時向應急領導小組組長、副組長匯報。有關人員報送、報告突發(fā)事件預警信息,應當做到及時、客觀、真實,不得遲報、謊報、瞞報、漏報。

第十三條預警信息包括突發(fā)事件的類別、起始時間、可能影響范圍、預警事項、應采取的措施等。公司預警信息的傳遞主要由公司各部門、各控股子公司負責人向應急領導小組組長、副組長進行匯報,然后由組長、副組長協(xié)同有關人員對信息進行分析及調查,確定為有可能導致或轉化為突發(fā)事件的各類信息須予以高度重視,必要時提出啟動應急預案的建議。

第十四條當預警信息被董事會秘書確定為需披露的信息后,則應當及時按照有關信息披露制度進行披露。

第十五條發(fā)生本預案適用范圍的突發(fā)事件時,應急領導小組要立即采取措施控制事態(tài)發(fā)展,組織開展應急處置工作,并視突發(fā)事件的具體情況立即向相關責任及監(jiān)管部門逐級上報或直接越級上報。

第十六條應急領導小組確定突發(fā)事件后,應根據突發(fā)事件性質及事態(tài)嚴重程度,及時組織召開會議,決定啟動專項應急預案,并針對不同突發(fā)事件,成立相關的處置工作小組,處置工作小組在領導工作小組的統(tǒng)一領導下,制定突發(fā)風險事件處置方案,擬定統(tǒng)一的對外宣傳解釋口徑,及時開展處置工作。

(一)治理類突發(fā)事件主要處置措施

1、對大股東出現(xiàn)重大風險及大股東之間存在的紛爭訴訟,應約見大股東,請其予以配合,并詳細了解事情的進展情況;

2、對公司董事、監(jiān)事及高管人員涉及重大違規(guī)甚至違法行為,應協(xié)助證券監(jiān)管部門甚至司法部門做好案件的查處工作;

3、加強投資者關系管理,熱情接待投資者咨詢、來訪及調查;

4、按照有關規(guī)定及時做好信息披露工作。

(二)經營類突發(fā)事件主要處置措施

1、徹底了解公司的財務狀況,必要時聘請中介機構進行審計或評估;

2、對相關責任人員進行談話及控制;

3、暫時停止公司的重大投資等經營活動;

4、對于公司經營虧損或面臨退市,積極與各相關部門或機構進行溝通,尋找切實可行的解決方案,如定向增發(fā)、重組;

5、按照有關規(guī)定及時做好信息披露工作。

(三)環(huán)境類突發(fā)事件主要處置措施

1、深入調查、了解目前環(huán)境,包括國際、國內重大事件、政策變化、自然環(huán)境詳細情況以及對上市公司的影響程度;

2、公司召開經營班子會議,討論在上述情形下,公司如何最大限度地避免對公司造成的影響;

3、公司經營班子及時提交有關處理意見,并上報公司董事會或股東大會予以調整經營策略及投資方向;

4、對于自然災害或社會公共事件對經營項目已經造成嚴重影響,公司應立即派出相關領導親赴現(xiàn)場進行緊急處理,并及時上報現(xiàn)場處理情況;

5、按照有關規(guī)定及時做好信息披露工作。

(四)信息類突發(fā)事件主要處置措施

1、聯(lián)系有關媒體負責人,將真實情況進行溝通和告知,并商議處理方案;

2、立即對不實信息做出澄清或更正,盡量減少不良信息的影響;

3、追查相關責任人,并要求其改正,情形嚴重者通過法律途徑處理;

4、安撫投資者,做好投資者的咨詢、來訪及調查工作;

5、按照有關規(guī)定及時做好信息披露工作。

第十七條經應急領導小組決定,公司可以邀請公正、權威、專業(yè)的機構協(xié)助解決突發(fā)事件,以確保公司處理突發(fā)事件時的公眾信譽度及準確度。

第十八條突發(fā)事件結束后,應急領導小組應盡快消除突發(fā)事件的影響,并及時解除應急狀態(tài),恢復正常工作狀態(tài)。同時應分析和總結經驗,對突發(fā)事件的起因、性質、影響、責任、經驗教訓和恢復重建等問題進行調查評估,評估突發(fā)事件處理的效果。

第十九條公司各部門應當根據突發(fā)事件的變化和實施中發(fā)現(xiàn)的問題,及時修訂應急預案,充實應急預案內容,提高應急預案的科學性和可操作性。

第二十條應急領導小組擬定關于善后事項的處理意見,包括遭受損失情況以及恢復經營的建議和意見,由公司董事會或股東大會批準后執(zhí)行。

第二十一條突發(fā)事件處理過程中,涉及到的相關人員要恪守保密原則,有關突發(fā)事件處理工作中的情況,不得隨意泄露;要忠實履行職責,牢固樹立全局觀念,堅決服從公司統(tǒng)一安排,不得損害公司利益及形象。

第二十二條信息報送發(fā)生影響或可能影響證券市場穩(wěn)定的突發(fā)事件后,應急領導小組應及時將事件情況、已采取的措施、聯(lián)絡人及聯(lián)系方式等通過電話上報證券監(jiān)管部門及有關政府部門,同時,在掌握事件的具體情況后,應將事件的詳細情況書面報送證券監(jiān)管部門及有關政府部門,不得遲報、謊報、瞞報和漏報,報告內容主要包括時間、地點、事件性質、影響范圍、事件發(fā)展趨勢和已經采取的措施等。

應急處置過程中,要及時續(xù)報有關情況。涉外突發(fā)事件以及發(fā)生在敏感地區(qū)、敏感時間的突發(fā)事件信息的報送,可隨時上報。

第二十三條公司各部門及各控股子公司要按照職責分工和相關預案,切實做好應對突發(fā)事件的人力、物力、財力保障等工作,保證應急工作需要和各項應急處置措施的順利實施。

(一)通信保障。應急領導小組成員的手機必須保證暢通,確保與各部門的聯(lián)系。

(二)隊伍保障。應急領導小組有權利根據突發(fā)風險處置工作的需要,隨時召集參與處置人員,被召集人必須服從安排。

(三)物資保障。公司相關部門應做好突發(fā)事件處置工作的物資保障,準備好相關的設施、設備及資金、交通工具等等。

(四)培訓保障。公司以及各控股子公司要廣泛宣傳應急法律法規(guī)和預防、避險等常識,增強應急意識,提高應急處置能力。對負有應急管理職責的人員,要有計劃地進行應急預案和應急知識的專業(yè)培訓工作。

第二十四條突發(fā)事件處置工作實行行政領導負責制和責任追究制。

第二十五條對突發(fā)事件應急管理工作中做出突出貢獻的先進集體和個人,公司給予表彰和獎勵。

第二十六條對遲報、謊報、瞞報和漏報突發(fā)事件重要情況或者應急管理工作中有其他失職、瀆職行為的,公司將對有關責任人給予行政處分;構成犯罪的,依法追究刑事責任。

第二十七條本制度未盡事宜,按國家有關法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行;如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經修改后的公司章程相抵觸時,按國家有關法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。

第二十八條本制度的修訂和解釋權歸公司董事會。

第二十九條本制度經公司董事會審議通過之日起實施。