內幕信息知情人管理制度

第一條 總則

1．為規(guī)范公司內幕信息管理，維護公司信息披露的公開、公平和公正，保護投資者合法權益，根據有關法律、法規(guī)以及公司章程等規(guī)定，制定本制度。

第二條 內幕信息

本制度所指內幕信息是指涉及公司經營、財務或者對公司有重大影響的、尚未公開披露的信息,包括但不限于：

1．公司的經營方針和經營范圍的重大變化；

2．公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定，以及由此形成的具體方案；

3．公司訂立可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響的重要合同；

4．公司發(fā)生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況，或發(fā)生大額賠償責任；

5．公司發(fā)生重大虧損或者出現重大損失；

6．公司主要經營業(yè)務外部條件發(fā)生重大變化；

7．公司董事、三分之一以上監(jiān)事、公司總經理的任職發(fā)生變動，或者公司董事長或公司總經理無法履行職責；

8．公司控股股東、實際控制人持有的公司股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

8．公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定；

10．涉及公司的重大訴訟或仲裁；

11．公司股東大會、董事會決議被依法撤銷或者被依法宣告無效；

12．公司涉嫌違法違規(guī)被有權機關調查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施；

13．公司分配股利或者增資的計劃；

14．公司董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決議；

15．公司獲得政府大額補貼并因此可能對公司的資產、負債、權益或者經營成果產生重大影響；

16．公司股權結構的重大變化；

17．公司債務擔保的重大變更；

18．公司主要經營資產發(fā)生抵押、質押、出售，或者一次性報廢超過該項經營資產總額的百分之三十；

19．公司主要經營資產被依法查封、扣押、凍結；

20、公司主要經營業(yè)務或者全部業(yè)務陷入停頓；

21．公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任；

22．公司尚未披露的定期報告（包括年報、半年報、季報）。

第三條 內幕信息知情人

本制度所指的內幕信息知情人是在公司內幕信息公開披露之前直接或間接獲取內幕信息的人員，包括但不限于：

1．公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

2．公司控股股東、實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

3．公司下屬分公司、控股子公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

4．由于所任職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；

5．由于為公司提供服務并因此可以獲得公司非公開信息的人員，包括但不限于保薦人、承銷商、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、律師事務所、會計師事務所、銀行的有關人員；

6．上述規(guī)定的自然人的配偶、子女和父母；

7．法律、法規(guī)規(guī)定的其他人員。

第四條 內幕信息及內幕信息知情人的登記

1．公司的內幕信息知情人管理和內幕信息知情人登記備案工作由_____部門組織實施，具體承辦公司內幕信息的日常登記備案和登記備案材料的保管工作。

2．公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及各部門、分公司、控股子公司及其主要負責人應當自覺執(zhí)行本制度，做好內幕信息知情人登記備案工作。

3．公司的任何部門和個人未經登記備案和公司董事會允許，不得對外報送、報道、泄露涉及公司內幕信息的資料。

第五條 保密義務

公司內幕信息知情人對其知曉的內幕信息負有保密義務。任何知悉內幕信息的人員在內幕信息依法公開前，不得向外界泄露、報道、傳送該信息，其本人不得買賣或者建議他人買賣本公司的股票或與之相關的金融衍生品。

第六條 責任追究

1．公司內部的內幕信息知情人違反本制度規(guī)定，給公司造成嚴重影響或造成損失的，公司將視情節(jié)輕重，給予責任人如下的相應處分：

（1）責令責任人改正并書面檢討；

（2）通報批評責任人；

（3）取消或扣減發(fā)放責任人當月的月績效工資；

（4）將責任人調離其工作崗位或停職待崗；

（5）對責任人降職、撤職；

（6）要求責任人賠償損失；

（7）解除與責任人的勞動合同關系。

2．公司外部的內幕信息知情人違反本制度規(guī)定，在社會上造成嚴重后果的，公司將提請有權部門對其給予相應處罰；如因此對公司造成重大損失的，公司將對其提出法律訴訟；如因此構成犯罪的，公司將移交給司法機關處理。

第七條 變更與補充

本制度如有未盡事宜，由公司_____部門負責根據實際情況進行變更或補充。

第八條 解釋

本制度由公司_____部門負責解釋。

第九條 生效

本制度自_____批準后生效，修改時亦同。