績效評定與持續(xù)改進(jìn)管理制度

為確認(rèn)安全生產(chǎn)管理體系是否符合體系的要求，是否得到了有效的實(shí)施和保持，并為安全生產(chǎn)管理體系的持續(xù)改進(jìn)提供依據(jù)，特制定安全生產(chǎn)績效評定管理制度。

園區(qū)安全生產(chǎn)委員會作為績效評定領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)績效評定工作，決策績效評定的重大事項(xiàng)。由領(lǐng)導(dǎo)小組選定3-5人（含安全管理員）作為績效評定工作小組，工作小組負(fù)責(zé)制定安全生產(chǎn)績效評定計劃，編制安全生產(chǎn)績效評定報告，提出不符合項(xiàng)報告，對不符合項(xiàng)糾正措施進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證。

一、安全生產(chǎn)績效評定時間規(guī)定

每年至少應(yīng)組織一次安全生產(chǎn)績效評定?？梢愿鶕?jù)實(shí)際情況，適當(dāng)縮短安全生產(chǎn)績效評定的周期，以期及時發(fā)現(xiàn)體系中存在的問題。

出現(xiàn)以下情況時由安委會及時組織進(jìn)行安全生產(chǎn)績效評定：

①組織機(jī)構(gòu)、管理體系、業(yè)務(wù)范圍發(fā)生重大變化；

②出現(xiàn)重大事故；

③法律、法規(guī)及其他外部要求的重大變更；

④在接受外部評審認(rèn)定之前。

二、工作小組成員能力要求

1. 熟悉相關(guān)的安全、健康法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)；

2. 接受過安全生產(chǎn)規(guī)范評價技術(shù)培訓(xùn)；

3. 具備與評審對象相關(guān)的技術(shù)知識和技能；

4. 具備操作安全生產(chǎn)績效評定過程的能力；

5. 具備辨別危險源和評估風(fēng)險的能力；

6. 具備安全生產(chǎn)績效評定所需的語言表達(dá)、溝通及合理的判斷能力。

三、安全生產(chǎn)績效評定方法與技術(shù)要求

（一）安全生產(chǎn)績效評定方法

1、詢問最了解所評估問題的具體人員

提開放式的問題。即盡量避免提對方能用'是'，'不是'回答的封閉性問題。提問可以用（5w+1h）做疑問詞即什么（what），哪一個（which），何時（when），哪里（where），誰（who）和如何（how）。其它關(guān)鍵詞包括：出示、解釋、記錄，多少、程度、達(dá)標(biāo)率、情況等。采用易被理解的語言；使用事先準(zhǔn)備好的檢查表；采取公開討論的方式，激發(fā)對方的思考和興趣。在面談時應(yīng)注意交談方式，盡可能避免與被訪者爭論，仔細(xì)傾聽并記錄要點(diǎn)。

2、通過記錄進(jìn)行回顧

記錄是整個安全生產(chǎn)體系實(shí)施的客觀證據(jù)，安全生產(chǎn)績效評定員必須調(diào)閱相關(guān)審核內(nèi)容的記錄，對記錄進(jìn)行回顧。

3、現(xiàn)場檢查情況

安全生產(chǎn)工作的最終落腳點(diǎn)都在作業(yè)現(xiàn)場，因此，必須重視作業(yè)現(xiàn)場的檢查。通過作業(yè)現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題，再對相關(guān)的文件或記錄進(jìn)行回顧，查明深層次的原因，為制定糾正與預(yù)防措施奠定基礎(chǔ)，達(dá)到體系持續(xù)改進(jìn)的目的。

（二）技術(shù)要求

1、安全生產(chǎn)績效評定應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注重要的活動。

2、安全生產(chǎn)績效評定應(yīng)包含標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的所有內(nèi)容。

3、評價結(jié)果應(yīng)包括下列分析：

①系統(tǒng)運(yùn)作的效力和效率；

②系統(tǒng)運(yùn)行中存在的問題與缺陷；

③系統(tǒng)與其他管理系統(tǒng)的兼容能力；

④安全資源使用的效力和效率；

⑤系統(tǒng)運(yùn)作的結(jié)果和期望值的差距；

⑥糾正行動。

四、過程要求

（一）安全生產(chǎn)績效評定的依據(jù)、范圍、頻次和方法

1、安全生產(chǎn)績效評定的依據(jù)是《冶金等工貿(mào)行業(yè)小微企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)》、國家有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)章、安全生產(chǎn)管理體系文件等。

2、安全生產(chǎn)績效評定范圍是管理體系所覆蓋的全過程及相關(guān)部門。

（二） 安全生產(chǎn)績效評定前的準(zhǔn)備

1、計劃的編制要具有嚴(yán)肅性及靈活性，其內(nèi)容主要包括：

①安全生產(chǎn)績效評定的目的、范圍、方法、依據(jù)；

②安全生產(chǎn)績效評定的工作安排；

③安全生產(chǎn)績效評定組成員；

④安全生產(chǎn)績效評定時間、地點(diǎn)；

⑤受評定部門及評價要點(diǎn)；

⑥預(yù)定時間、持續(xù)時間；

⑦開會時間；

⑧安全生產(chǎn)績效評定報告分發(fā)范圍、日期。

注：安全生產(chǎn)績效評定的時間和部門安排也可采用滾動的方式。

2、工作小組根據(jù)實(shí)施計劃收集和審閱有關(guān)文件，編制安全生產(chǎn)績效評定檢查表，安全生產(chǎn)績效評定檢查表要列出評定項(xiàng)目、依據(jù)、方法，確保無遺漏，評定能順利進(jìn)行。

3、各單位接到安全生產(chǎn)績效評定計劃后，應(yīng)提前做好準(zhǔn)備。

（三）安全生產(chǎn)績效評定的實(shí)施

1、首次會議

由工作小組組長主持，安委會和工作組成員參加，做好會議記錄。

工作小組組長介紹安全生產(chǎn)績效評定的計劃安排，包括目的、范圍、依據(jù)、評定方法、工作程序等。

2、現(xiàn)場評定

首次會議結(jié)束后即進(jìn)入現(xiàn)場評定。工作小組根據(jù)安全生產(chǎn)績效評定檢查表采用觀察、交談、詢問、查閱有關(guān)文件等方法實(shí)施現(xiàn)場評定，并做好客觀證據(jù)的記錄。對發(fā)現(xiàn)的不符合事實(shí)，應(yīng)由受評定部門陪同人員確認(rèn)。

評價過程中，由工作小組召開安全生產(chǎn)績效評定內(nèi)部會議，討論現(xiàn)場評定中的有關(guān)問題，確定不符合項(xiàng)，填寫不符合項(xiàng)及糾正措施報告。

3、末次會議

由工作小組組長主持，安委會、各責(zé)任單位負(fù)責(zé)人參加，做好會議記錄。

工作小組組長報告安全生產(chǎn)績效評定結(jié)果，宣讀不符合項(xiàng)及糾正措施報告和分布情況，并宣布安全生產(chǎn)績效評定結(jié)論。

安委會組長總結(jié)本次安全生產(chǎn)績效評定的情況，并對糾正措施提出整改期限要求。

1）安委會對安全生產(chǎn)績效評定質(zhì)量進(jìn)行評價。

2）末次會議結(jié)束后，責(zé)任單位負(fù)責(zé)人簽字、領(lǐng)取不符合項(xiàng)及糾正措施報告。

（四）安全生產(chǎn)績效評定報告與分析要求

1、安全生產(chǎn)績效評定報告

安全生產(chǎn)績效評定結(jié)束一周內(nèi)，工作小組根據(jù)安全生產(chǎn)績效評定結(jié)果編寫安全生產(chǎn)績效評定報告，經(jīng)安委會審批后，由工作小組分發(fā)到各責(zé)任單位。安全生產(chǎn)績效評定報告的內(nèi)容包括：

①安全生產(chǎn)績效評定的目的、范圍、依據(jù)、評定日期；

②工作小組負(fù)責(zé)人及成員；

③本次安全生產(chǎn)績效評定情況總結(jié)，管理體系運(yùn)行有效的結(jié)論性意見；

④工作小組組長根據(jù)不符合項(xiàng)及糾正措施報告進(jìn)行匯總分析，填寫安全生產(chǎn)績效評定不符合項(xiàng)矩陣分析表。不符合項(xiàng)及糾正措施報告、矩陣分析表作為安全生產(chǎn)績效評定報告的附件。

注：安全生產(chǎn)績效評定報告的發(fā)放范圍為管理層、各責(zé)任部門。

2、評定結(jié)果分析應(yīng)包括下列內(nèi)容：

①系統(tǒng)運(yùn)作的效力和效率；

②系統(tǒng)運(yùn)行中存在的問題與缺陷；

③系統(tǒng)與其他管理系統(tǒng)的兼容能力；

④安全資源使用的效力和效率；

⑤系統(tǒng)運(yùn)作的結(jié)果和期望值的差距；

⑥糾正行動。

（五）糾正措施及驗(yàn)證

1、責(zé)任部門在接到安全生產(chǎn)績效評定報告及不符合項(xiàng)及糾正措施報告十五日內(nèi) ，針對不合格項(xiàng)進(jìn)行原因分析，制訂切實(shí)可行的糾正措施和期限等，經(jīng)工作小組組長確認(rèn)后，由責(zé)任部門組織實(shí)施。

2、工作小組負(fù)責(zé)對責(zé)任部門糾正措施完成情況進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證，確認(rèn)不合格項(xiàng)得到糾正。將跟蹤、驗(yàn)證、關(guān)閉情況向安委會匯報。

（六）文件更改和記錄保存

1、對實(shí)施糾正措施所取得的實(shí)效和引起文件的更改，按《文件和檔案管理制度》中的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

2、所有安全生產(chǎn)績效評定記錄由園區(qū)行政部保管。

五、持續(xù)改進(jìn)

1、園區(qū)行政部應(yīng)根據(jù)績效評定中發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)薄弱環(huán)節(jié)要加以改進(jìn)，對安全生產(chǎn)目標(biāo)措施不適宜、不充分性應(yīng)進(jìn)行調(diào)整；修訂不合理、不實(shí)際的安全規(guī)章制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等。

2、園區(qū)行政部應(yīng)根據(jù)績效評定報告，對管理系統(tǒng)中發(fā)現(xiàn)問題，找出問題根本原因，并有針對性進(jìn)行整改；

3、對安全管理系統(tǒng)中所需的各類資源的充分性、有效性的評定，不應(yīng)流于形式，結(jié)合自身情況認(rèn)真分析，做出準(zhǔn)確分析判斷，以利于不斷改進(jìn)